第一百二十五條 有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理：
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。
【釋義】 本條是對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格的限制條件的規(guī)定。
一、證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理是證券公司的高級(jí)管理人員，共同組成公司的管理層，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，有權(quán)依照法律和公司章程的規(guī)定，處理公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大問(wèn)題。他們的素質(zhì)如何，能否忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，不僅事關(guān)公司的命運(yùn)，對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展也具有重大影響。為了使公司的管理層能夠依照法律和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，防止有違法犯罪行為或者經(jīng)營(yíng)劣跡的人進(jìn)入公司的管理層，許多國(guó)家和地區(qū)都在總結(jié)長(zhǎng)期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)立法，區(qū)別不同情況，對(duì)證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格作了必要的限制性規(guī)定。如英國(guó)公司法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任公司的董事：1．尚未結(jié)案的訴訟中的破產(chǎn)人；2．在公司設(shè)立或者管理過(guò)程中因嚴(yán)重失職曾負(fù)刑事責(zé)任的人；3．曾擔(dān)任過(guò)兩個(gè)公司的董事，而這兩個(gè)公司均因經(jīng)營(yíng)虧損資不抵債的；4．在制作利潤(rùn)報(bào)表或者會(huì)計(jì)帳簿中多次進(jìn)行虛假記載，或者在五年內(nèi)犯有類似欺詐罪三次以上的。日本證券交易法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的董事或者監(jiān)事：1．尚未得到復(fù)權(quán)的破產(chǎn)者；2．被處以監(jiān)禁以上刑罰或者按證券交易法的規(guī)定，被處以罰金刑的，自該處罰執(zhí)行終了后或者兔于執(zhí)行之日起未滿五年者；3．在某證券公司因違法被取消經(jīng)營(yíng)許可前三十日擔(dān)任該證券公司董事者，自該營(yíng)業(yè)許可被取消之日起未滿五年的；4．因違反證券交易法的規(guī)定，被解職的董事或者監(jiān)事，自受到該處分之日起未滿五年的。韓國(guó)證券和交易法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)職員：1，未成年者、無(wú)能者或者能力有限者；2．尚未恢復(fù)地位的破產(chǎn)者；3．被判重于監(jiān)禁的刑罰者，或者高于證券和交易法規(guī)定的強(qiáng)制罰款標(biāo)準(zhǔn)者，以及刑罰結(jié)束后或者最終判決對(duì)其不施行刑罰未滿二年者；4．因違反證券和交易法的規(guī)定，被撤銷營(yíng)業(yè)許可的證券公司的高級(jí)職員，自該營(yíng)業(yè)許可被撤銷之日起未滿二年者。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“證券交易法”規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)察人或者經(jīng)理：1．有公司法（臺(tái)灣地區(qū)“公司法”棗筆者注）第三十條規(guī)定的情形之一者；2．曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理或者地位相等之人，在該破產(chǎn)終結(jié)未滿三年或者協(xié)調(diào)未履行者；3．最近三年內(nèi)有金融機(jī)構(gòu)拒絕與其往來(lái)或者有喪失債信記錄者；4．依證券交易法之規(guī)定，受罰金以上刑罰執(zhí)行完畢、緩刑期滿或者赦免后未滿五年者；5．違反證券交易法關(guān)于投資限制規(guī)定的董事、監(jiān)察人或者經(jīng)理人；6．因違反證券法受解職處分未滿五年者。
二、證券法從規(guī)范我國(guó)證券公司行為的實(shí)際需要出發(fā)，針對(duì)一些公司貪利忘義，將有犯罪前科特別是因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處過(guò)刑罰的人作為所謂的能人起用，并安排到公司的領(lǐng)導(dǎo)崗位上，以至重新犯罪，和一些公司的高級(jí)管理人員不依法履行自己的職責(zé)，甚至嚴(yán)重違法、違紀(jì)，造成公司破產(chǎn)或者被責(zé)令關(guān)閉后又“易地作官”等情況，對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格作了具體的限制性規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，有《公司法》第五十七條規(guī)定情形和本條所列情形之一的人員，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
1．無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人。
2．因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政 治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的人。
3．擔(dān)任國(guó)經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的。
4．擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的。
5．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)摹?BR> 6．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年的。
7．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年的。
三、根據(jù)本條規(guī)定，任何證券公司均不得選舉、委派或者聘任有上述情形之一的人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。已經(jīng)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司罷免或者解聘其違法選舉、委派或者聘任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。
【釋義】 本條是對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格的限制條件的規(guī)定。
一、證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理是證券公司的高級(jí)管理人員，共同組成公司的管理層，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，有權(quán)依照法律和公司章程的規(guī)定，處理公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大問(wèn)題。他們的素質(zhì)如何，能否忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，不僅事關(guān)公司的命運(yùn)，對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展也具有重大影響。為了使公司的管理層能夠依照法律和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，防止有違法犯罪行為或者經(jīng)營(yíng)劣跡的人進(jìn)入公司的管理層，許多國(guó)家和地區(qū)都在總結(jié)長(zhǎng)期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)立法，區(qū)別不同情況，對(duì)證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格作了必要的限制性規(guī)定。如英國(guó)公司法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任公司的董事：1．尚未結(jié)案的訴訟中的破產(chǎn)人；2．在公司設(shè)立或者管理過(guò)程中因嚴(yán)重失職曾負(fù)刑事責(zé)任的人；3．曾擔(dān)任過(guò)兩個(gè)公司的董事，而這兩個(gè)公司均因經(jīng)營(yíng)虧損資不抵債的；4．在制作利潤(rùn)報(bào)表或者會(huì)計(jì)帳簿中多次進(jìn)行虛假記載，或者在五年內(nèi)犯有類似欺詐罪三次以上的。日本證券交易法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的董事或者監(jiān)事：1．尚未得到復(fù)權(quán)的破產(chǎn)者；2．被處以監(jiān)禁以上刑罰或者按證券交易法的規(guī)定，被處以罰金刑的，自該處罰執(zhí)行終了后或者兔于執(zhí)行之日起未滿五年者；3．在某證券公司因違法被取消經(jīng)營(yíng)許可前三十日擔(dān)任該證券公司董事者，自該營(yíng)業(yè)許可被取消之日起未滿五年的；4．因違反證券交易法的規(guī)定，被解職的董事或者監(jiān)事，自受到該處分之日起未滿五年的。韓國(guó)證券和交易法規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)職員：1，未成年者、無(wú)能者或者能力有限者；2．尚未恢復(fù)地位的破產(chǎn)者；3．被判重于監(jiān)禁的刑罰者，或者高于證券和交易法規(guī)定的強(qiáng)制罰款標(biāo)準(zhǔn)者，以及刑罰結(jié)束后或者最終判決對(duì)其不施行刑罰未滿二年者；4．因違反證券和交易法的規(guī)定，被撤銷營(yíng)業(yè)許可的證券公司的高級(jí)職員，自該營(yíng)業(yè)許可被撤銷之日起未滿二年者。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“證券交易法”規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)察人或者經(jīng)理：1．有公司法（臺(tái)灣地區(qū)“公司法”棗筆者注）第三十條規(guī)定的情形之一者；2．曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理或者地位相等之人，在該破產(chǎn)終結(jié)未滿三年或者協(xié)調(diào)未履行者；3．最近三年內(nèi)有金融機(jī)構(gòu)拒絕與其往來(lái)或者有喪失債信記錄者；4．依證券交易法之規(guī)定，受罰金以上刑罰執(zhí)行完畢、緩刑期滿或者赦免后未滿五年者；5．違反證券交易法關(guān)于投資限制規(guī)定的董事、監(jiān)察人或者經(jīng)理人；6．因違反證券法受解職處分未滿五年者。
二、證券法從規(guī)范我國(guó)證券公司行為的實(shí)際需要出發(fā)，針對(duì)一些公司貪利忘義，將有犯罪前科特別是因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處過(guò)刑罰的人作為所謂的能人起用，并安排到公司的領(lǐng)導(dǎo)崗位上，以至重新犯罪，和一些公司的高級(jí)管理人員不依法履行自己的職責(zé)，甚至嚴(yán)重違法、違紀(jì)，造成公司破產(chǎn)或者被責(zé)令關(guān)閉后又“易地作官”等情況，對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格作了具體的限制性規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，有《公司法》第五十七條規(guī)定情形和本條所列情形之一的人員，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
1．無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人。
2．因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政 治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的人。
3．擔(dān)任國(guó)經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的。
4．擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的。
5．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)摹?BR> 6．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年的。
7．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年的。
三、根據(jù)本條規(guī)定，任何證券公司均不得選舉、委派或者聘任有上述情形之一的人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。已經(jīng)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司罷免或者解聘其違法選舉、委派或者聘任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。