第一百二十六條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
【釋義】 本條是對(duì)招聘證券公司從業(yè)人員的限制條件的規(guī)定。
一、證券公司的從業(yè)人員，是指在證券公司中任職，依照證券公司章程的規(guī)定，經(jīng)辦所任職業(yè)務(wù)的證券公司的職員。包括證券公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。證券公司的從業(yè)人員依其職務(wù)經(jīng)辦的每項(xiàng)業(yè)務(wù)，對(duì)外都代表其所任職公司。證券公司從業(yè)人員的素質(zhì)良莠直接影響證券公司的形象、信譽(yù)和發(fā)展前景。同時(shí)，對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障交易安全也至關(guān)重要。
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展很快，入市客戶已近四千萬(wàn)。一些證券公司為了擴(kuò)棄自身業(yè)務(wù)的需要，“饑不擇食”，將一些有違法、違紀(jì)行為，甚至被所在單位開(kāi)除的人員，招聘為公司的從業(yè)人員，想以此“打系”，拓展業(yè)務(wù)。而實(shí)踐的結(jié)果，往往事與愿違。為了加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，1997年3月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并發(fā)布了《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》，宣布下列人員因進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)或者有其他嚴(yán)重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為，將被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者：1．上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員；2．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；3．證券登記托管、清算機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；4．從事證券業(yè)務(wù)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及資產(chǎn)評(píng)估人員；5．投資基金管理機(jī)構(gòu)、投資基金托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；6．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T；7．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他人員。被宣布為市場(chǎng)禁入者的人員，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)任職外，也不得在其他任何從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中任職。違反規(guī)定，聘用市場(chǎng)禁入者的，將受到相應(yīng)的處罰。
二、本法在認(rèn)真總結(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員，為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，落實(shí)和完善《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》提供了法律依據(jù)。證券公司招聘從業(yè)人員一定要嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)已招聘的從業(yè)人員如果發(fā)現(xiàn)有本條規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以解聘。
【釋義】 本條是對(duì)招聘證券公司從業(yè)人員的限制條件的規(guī)定。
一、證券公司的從業(yè)人員，是指在證券公司中任職，依照證券公司章程的規(guī)定，經(jīng)辦所任職業(yè)務(wù)的證券公司的職員。包括證券公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。證券公司的從業(yè)人員依其職務(wù)經(jīng)辦的每項(xiàng)業(yè)務(wù)，對(duì)外都代表其所任職公司。證券公司從業(yè)人員的素質(zhì)良莠直接影響證券公司的形象、信譽(yù)和發(fā)展前景。同時(shí)，對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障交易安全也至關(guān)重要。
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展很快，入市客戶已近四千萬(wàn)。一些證券公司為了擴(kuò)棄自身業(yè)務(wù)的需要，“饑不擇食”，將一些有違法、違紀(jì)行為，甚至被所在單位開(kāi)除的人員，招聘為公司的從業(yè)人員，想以此“打系”，拓展業(yè)務(wù)。而實(shí)踐的結(jié)果，往往事與愿違。為了加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，1997年3月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并發(fā)布了《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》，宣布下列人員因進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)或者有其他嚴(yán)重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為，將被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者：1．上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員；2．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；3．證券登記托管、清算機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；4．從事證券業(yè)務(wù)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及資產(chǎn)評(píng)估人員；5．投資基金管理機(jī)構(gòu)、投資基金托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；6．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T；7．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他人員。被宣布為市場(chǎng)禁入者的人員，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)任職外，也不得在其他任何從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中任職。違反規(guī)定，聘用市場(chǎng)禁入者的，將受到相應(yīng)的處罰。
二、本法在認(rèn)真總結(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員，為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，落實(shí)和完善《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》提供了法律依據(jù)。證券公司招聘從業(yè)人員一定要嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)已招聘的從業(yè)人員如果發(fā)現(xiàn)有本條規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以解聘。