第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。
【釋義】 本條是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)定。
一、所謂經(jīng)紀(jì)是一種民事法律行為，是指促進(jìn)買賣雙方成交，以獲取傭金的民事活動(dòng)。經(jīng)紀(jì)人則是在民事活動(dòng)中，促進(jìn)買賣雙方交易成功的中介。一般來講，經(jīng)紀(jì)是一種特殊的民事代理，與一般民事代理相比雖然都是接受委托人的委托，代委托人實(shí)施一定的民事行為，但是前者比后者更能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和商品流通的需要。因?yàn)榻?jīng)紀(jì)人與委托人之間沒有固定的業(yè)務(wù)關(guān)系，只是為買賣雙方提供交易機(jī)會(huì)，促進(jìn)交易成功，以獲取傭金，因此比較靈活，客戶較多，可以同時(shí)為買賣雙方提供服務(wù)。而一般民事代理人與委托人之間的關(guān)系則比較固定，不能同時(shí)作為買賣雙方的代理人?；谶@二種民事法律關(guān)系不同，在民事活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)人活動(dòng)的天地比一般民事代理人更為廣闊。由于經(jīng)紀(jì)人具有較豐富的知識(shí)和廣泛的社會(huì)聯(lián)系，信息靈通，辦事快捷，服務(wù)周到。因此，通過經(jīng)紀(jì)人為供求雙方提供中介服務(wù)，更容易取得交易成功。并可以縮短交易時(shí)間，節(jié)省交易費(fèi)用。我國由于長期受傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，經(jīng)紀(jì)活動(dòng)一直沒有得到法律認(rèn)可。進(jìn)入八十年代，隨著我國改革開放的不斷深化和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)活動(dòng)越來越普遍，目前已從一般商品領(lǐng)域進(jìn)入到生產(chǎn)資料、科技成果、金融、房地產(chǎn)等各個(gè)領(lǐng)域，在溝通生產(chǎn)與消費(fèi)，連接國內(nèi)與國際貿(mào)易，搞活商品流通，促進(jìn)資源優(yōu)化配置和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，正在發(fā)揮越來越重要的作用，需要用法律的形式對(duì)經(jīng)紀(jì)人及其行為規(guī)范作出明確的規(guī)定。
二、本條從我國現(xiàn)階段證券市場(chǎng)發(fā)展的需要出發(fā)，根據(jù)現(xiàn)有的管理經(jīng)驗(yàn)，首次對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的資格作出了明確的法律規(guī)定，確定了證券經(jīng)紀(jì)人的合法地位。根據(jù)本條規(guī)定，在我國證券經(jīng)紀(jì)人必須是依法設(shè)立具有法人資格，在證券交易中以自己的名義接受客戶委托，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司。其他任何組織和個(gè)人都不具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，都不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
【釋義】 本條是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)定。
一、所謂經(jīng)紀(jì)是一種民事法律行為，是指促進(jìn)買賣雙方成交，以獲取傭金的民事活動(dòng)。經(jīng)紀(jì)人則是在民事活動(dòng)中，促進(jìn)買賣雙方交易成功的中介。一般來講，經(jīng)紀(jì)是一種特殊的民事代理，與一般民事代理相比雖然都是接受委托人的委托，代委托人實(shí)施一定的民事行為，但是前者比后者更能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和商品流通的需要。因?yàn)榻?jīng)紀(jì)人與委托人之間沒有固定的業(yè)務(wù)關(guān)系，只是為買賣雙方提供交易機(jī)會(huì)，促進(jìn)交易成功，以獲取傭金，因此比較靈活，客戶較多，可以同時(shí)為買賣雙方提供服務(wù)。而一般民事代理人與委托人之間的關(guān)系則比較固定，不能同時(shí)作為買賣雙方的代理人?；谶@二種民事法律關(guān)系不同，在民事活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)人活動(dòng)的天地比一般民事代理人更為廣闊。由于經(jīng)紀(jì)人具有較豐富的知識(shí)和廣泛的社會(huì)聯(lián)系，信息靈通，辦事快捷，服務(wù)周到。因此，通過經(jīng)紀(jì)人為供求雙方提供中介服務(wù)，更容易取得交易成功。并可以縮短交易時(shí)間，節(jié)省交易費(fèi)用。我國由于長期受傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，經(jīng)紀(jì)活動(dòng)一直沒有得到法律認(rèn)可。進(jìn)入八十年代，隨著我國改革開放的不斷深化和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)活動(dòng)越來越普遍，目前已從一般商品領(lǐng)域進(jìn)入到生產(chǎn)資料、科技成果、金融、房地產(chǎn)等各個(gè)領(lǐng)域，在溝通生產(chǎn)與消費(fèi)，連接國內(nèi)與國際貿(mào)易，搞活商品流通，促進(jìn)資源優(yōu)化配置和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，正在發(fā)揮越來越重要的作用，需要用法律的形式對(duì)經(jīng)紀(jì)人及其行為規(guī)范作出明確的規(guī)定。
二、本條從我國現(xiàn)階段證券市場(chǎng)發(fā)展的需要出發(fā)，根據(jù)現(xiàn)有的管理經(jīng)驗(yàn)，首次對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的資格作出了明確的法律規(guī)定，確定了證券經(jīng)紀(jì)人的合法地位。根據(jù)本條規(guī)定，在我國證券經(jīng)紀(jì)人必須是依法設(shè)立具有法人資格，在證券交易中以自己的名義接受客戶委托，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司。其他任何組織和個(gè)人都不具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，都不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。