第一百六十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：
（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；
（二）依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理；
（三）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；
（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；
（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況；
（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；
（七）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
【釋義】 本條是對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在證券市場實施監(jiān)督管理中所履行的職責(zé)的規(guī)定。
依據(jù)本條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé)：
1．依法制定規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。
證券市場參與者多、投機性強、敏感度高，是一個高風(fēng)險的市場，而且證券市場的風(fēng)險又具有突發(fā)性強、影響面廣、傳導(dǎo)速度快的特點，因此，證券市場要求有關(guān)的規(guī)范能夠?qū)κ袌鲎鞒隹焖俜磻?yīng)，以便證券監(jiān)督管理機構(gòu)能夠依法對證券市場的各種行為進行監(jiān)督管理。但憲法、法律、行政法規(guī)都具有相對穩(wěn)定性，很難經(jīng)常、大量地修改以適應(yīng)市場的發(fā)展，為了保證國家有健全的法律制度以規(guī)范證券市場，本條賦予國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照憲法、法律及行政法規(guī)的規(guī)定，制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則的職責(zé)。
本法規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)一系列的審批或者核準(zhǔn)權(quán)。公開發(fā)行證券，必須依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批，未經(jīng)依法核準(zhǔn)或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券；發(fā)行股票，必須依照《公司法》規(guī)定的條件，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；股份有限公司申請其股票上市，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；公司申請其公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)；證券公司設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定；設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，等等。對于這些審批核準(zhǔn)權(quán)，以及其他法律、行政法規(guī)等規(guī)定的審批或者核準(zhǔn)權(quán)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定去行使。
2．依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。
如前項所述，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)，進行監(jiān)督管理。除此之外，本法還規(guī)定，證券公司承銷證券應(yīng)當(dāng)依法將承銷的情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)行公司債券的公司有法定情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法決定暫?；蛘呓K止其公司債券上市；股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交中期報告、年度報告、臨時報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司依法取消其上市資格；收購上市公司的應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告；證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)；證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告；證券公司注冊資本低于法定要求的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷對其有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的核定，等等。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)通過各種法定的途徑，依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。
3．依法對發(fā)行人、有關(guān)的公司和機構(gòu)進行監(jiān)督管理。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進行監(jiān)督管理的過程中，同時對進行這些行為的主體，即證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)所進行的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理。
4．依法制定并監(jiān)督實施從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等進行證券業(yè)務(wù)活動，其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)達到一定的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，并遵守一定的行為準(zhǔn)則，以使證券市場能夠高效有序地運行。對于從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律的規(guī)定制定。
5．依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況。
保護投資者利益是證券市場監(jiān)督管理的核心任務(wù)。建立和維護證券市場的公開、公平、公正的“三公”原則，是保護投資者合法利益不受侵犯的基本原則，也是保護投資者利益的基礎(chǔ)。而公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化，即要求市場具有充分的透明度。公開原則既要求在證券發(fā)行時依法公開有關(guān)的信息，又要求在證券發(fā)行后依法持續(xù)披露有關(guān)的信息。為保證證券發(fā)行和交易的信息公開做到及時、真實、準(zhǔn)確，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負有依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況的職責(zé)。
6．依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，依法履行自我管理、自我教育以及為會員服務(wù)的各種法定的職責(zé)。證券市場的健康發(fā)展，不僅離不開國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，同時也離不開證券業(yè)自律性組織的作用。為了更好地發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律作用，促使其合法、有效地履行職責(zé)，本條規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
7．依法查處證券違法行為。
任何人違反證券市場監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在實踐中，對于當(dāng)事人是否違反證券市場監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任等，需要有法定的機構(gòu)去調(diào)查處理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作為依法對全國證券市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，有能力和條件對證券違法行為進行查處。為此，本條賦予其依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處的職責(zé)。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限和程序，及時地進行調(diào)查，在查明事實真相的基礎(chǔ)上，及時地依法作出處理，以維護證券交易的正常秩序。
8．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
證券市場是一個變化十分迅速的市場，而證券市場的變化又會對社會的經(jīng)濟、社會秩序造成很大的影響。為了有效地維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保障證券市場的正常運行，本條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)除了履行上述職責(zé)以外，還應(yīng)當(dāng)履行法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
應(yīng)當(dāng)明確的是，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在履行上述職責(zé)時，并非無所限制，履行職責(zé)的條件是對證券市場實施監(jiān)督管理，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行法定的職責(zé)。
（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；
（二）依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理；
（三）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；
（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；
（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況；
（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；
（七）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
【釋義】 本條是對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在證券市場實施監(jiān)督管理中所履行的職責(zé)的規(guī)定。
依據(jù)本條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé)：
1．依法制定規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。
證券市場參與者多、投機性強、敏感度高，是一個高風(fēng)險的市場，而且證券市場的風(fēng)險又具有突發(fā)性強、影響面廣、傳導(dǎo)速度快的特點，因此，證券市場要求有關(guān)的規(guī)范能夠?qū)κ袌鲎鞒隹焖俜磻?yīng)，以便證券監(jiān)督管理機構(gòu)能夠依法對證券市場的各種行為進行監(jiān)督管理。但憲法、法律、行政法規(guī)都具有相對穩(wěn)定性，很難經(jīng)常、大量地修改以適應(yīng)市場的發(fā)展，為了保證國家有健全的法律制度以規(guī)范證券市場，本條賦予國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照憲法、法律及行政法規(guī)的規(guī)定，制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則的職責(zé)。
本法規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)一系列的審批或者核準(zhǔn)權(quán)。公開發(fā)行證券，必須依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批，未經(jīng)依法核準(zhǔn)或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券；發(fā)行股票，必須依照《公司法》規(guī)定的條件，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；股份有限公司申請其股票上市，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；公司申請其公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)；證券公司設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定；設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，等等。對于這些審批核準(zhǔn)權(quán)，以及其他法律、行政法規(guī)等規(guī)定的審批或者核準(zhǔn)權(quán)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定去行使。
2．依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。
如前項所述，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)，進行監(jiān)督管理。除此之外，本法還規(guī)定，證券公司承銷證券應(yīng)當(dāng)依法將承銷的情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)行公司債券的公司有法定情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法決定暫?；蛘呓K止其公司債券上市；股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交中期報告、年度報告、臨時報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司依法取消其上市資格；收購上市公司的應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告；證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)；證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告；證券公司注冊資本低于法定要求的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷對其有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的核定，等等。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)通過各種法定的途徑，依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。
3．依法對發(fā)行人、有關(guān)的公司和機構(gòu)進行監(jiān)督管理。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進行監(jiān)督管理的過程中，同時對進行這些行為的主體，即證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)所進行的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理。
4．依法制定并監(jiān)督實施從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等進行證券業(yè)務(wù)活動，其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)達到一定的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，并遵守一定的行為準(zhǔn)則，以使證券市場能夠高效有序地運行。對于從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律的規(guī)定制定。
5．依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況。
保護投資者利益是證券市場監(jiān)督管理的核心任務(wù)。建立和維護證券市場的公開、公平、公正的“三公”原則，是保護投資者合法利益不受侵犯的基本原則，也是保護投資者利益的基礎(chǔ)。而公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化，即要求市場具有充分的透明度。公開原則既要求在證券發(fā)行時依法公開有關(guān)的信息，又要求在證券發(fā)行后依法持續(xù)披露有關(guān)的信息。為保證證券發(fā)行和交易的信息公開做到及時、真實、準(zhǔn)確，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負有依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況的職責(zé)。
6．依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，依法履行自我管理、自我教育以及為會員服務(wù)的各種法定的職責(zé)。證券市場的健康發(fā)展，不僅離不開國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，同時也離不開證券業(yè)自律性組織的作用。為了更好地發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律作用，促使其合法、有效地履行職責(zé)，本條規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
7．依法查處證券違法行為。
任何人違反證券市場監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在實踐中，對于當(dāng)事人是否違反證券市場監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任等，需要有法定的機構(gòu)去調(diào)查處理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作為依法對全國證券市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，有能力和條件對證券違法行為進行查處。為此，本條賦予其依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處的職責(zé)。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限和程序，及時地進行調(diào)查，在查明事實真相的基礎(chǔ)上，及時地依法作出處理，以維護證券交易的正常秩序。
8．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
證券市場是一個變化十分迅速的市場，而證券市場的變化又會對社會的經(jīng)濟、社會秩序造成很大的影響。為了有效地維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保障證券市場的正常運行，本條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)除了履行上述職責(zé)以外，還應(yīng)當(dāng)履行法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
應(yīng)當(dāng)明確的是，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在履行上述職責(zé)時，并非無所限制，履行職責(zé)的條件是對證券市場實施監(jiān)督管理，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行法定的職責(zé)。