第一百七十八條 非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
【釋義】 本條是對(duì)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
本法第九十五條明確規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。從這一條的規(guī)定中我們可以清楚地看出，將設(shè)立證券交易所的決定權(quán)集中在國(guó)務(wù)院，充分說(shuō)明國(guó)家對(duì)開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所問(wèn)題的重視。
鑒于近年來(lái)一些地區(qū)未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)，從事非上市公司股票、股權(quán)證等股權(quán)類(lèi)證券的場(chǎng)外非法交易活動(dòng)，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，隱藏著很大的金融風(fēng)險(xiǎn)，極易誘發(fā)影響社會(huì)穩(wěn)定的事端。因此，法律明確規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為，依法要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的活動(dòng)，就應(yīng)立即予以取締，即加以禁止，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，也要處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員還應(yīng)給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款的行政處罰。對(duì)于非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，根據(jù)《刑法》第二百二十五條關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，擾亂證券市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
【釋義】 本條是對(duì)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
本法第九十五條明確規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。從這一條的規(guī)定中我們可以清楚地看出，將設(shè)立證券交易所的決定權(quán)集中在國(guó)務(wù)院，充分說(shuō)明國(guó)家對(duì)開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所問(wèn)題的重視。
鑒于近年來(lái)一些地區(qū)未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)，從事非上市公司股票、股權(quán)證等股權(quán)類(lèi)證券的場(chǎng)外非法交易活動(dòng)，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，隱藏著很大的金融風(fēng)險(xiǎn)，極易誘發(fā)影響社會(huì)穩(wěn)定的事端。因此，法律明確規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為，依法要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的活動(dòng)，就應(yīng)立即予以取締，即加以禁止，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，也要處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員還應(yīng)給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款的行政處罰。對(duì)于非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，根據(jù)《刑法》第二百二十五條關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，擾亂證券市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。