第二百零一條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉。
【釋義】 本條是對(duì)提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法第一百二十一條、第一百二十二條的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元；（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（四）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度。這是設(shè)立綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司并從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的必備條件，只有具備了上述各項(xiàng)條件的要求才可以憑各種證明文件向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)審查所提交的證明文件來(lái)批準(zhǔn)證券公司的設(shè)立并頒發(fā)從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的許可證。
所提交的證明文件至少應(yīng)包括由依法設(shè)立的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的出資所出具的驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資證明等材料；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員的證券從業(yè)資格證書；固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明和交易設(shè)施的合格證明；管理制度健全的證明文件等。如果所提交的上述文件是虛假的而不是真實(shí)的，或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取了證券業(yè)務(wù)許可，那么就破壞了國(guó)家對(duì)證券公司的管理制度，不僅存在著巨大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而且也極易損害投資者的權(quán)益，因此是一種嚴(yán)重的違法行為，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
同樣。證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。比如，綜合類證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的；證券公司未經(jīng)客戶委托買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的；證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的；證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的等等，都是嚴(yán)重的違法行為，除依照本法有關(guān)條款處罰外，對(duì)不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，還應(yīng)當(dāng)依照本條的規(guī)定給予處罰。
按照本條的規(guī)定，提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉，即證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，使其不得進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并強(qiáng)制證券公司關(guān)閉解散使其不再存在。規(guī)定如此重罰將有助于遏制證券公司的違法行為，也有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。
【釋義】 本條是對(duì)提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法第一百二十一條、第一百二十二條的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元；（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（四）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度。這是設(shè)立綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司并從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的必備條件，只有具備了上述各項(xiàng)條件的要求才可以憑各種證明文件向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)審查所提交的證明文件來(lái)批準(zhǔn)證券公司的設(shè)立并頒發(fā)從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的許可證。
所提交的證明文件至少應(yīng)包括由依法設(shè)立的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的出資所出具的驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資證明等材料；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員的證券從業(yè)資格證書；固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明和交易設(shè)施的合格證明；管理制度健全的證明文件等。如果所提交的上述文件是虛假的而不是真實(shí)的，或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取了證券業(yè)務(wù)許可，那么就破壞了國(guó)家對(duì)證券公司的管理制度，不僅存在著巨大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而且也極易損害投資者的權(quán)益，因此是一種嚴(yán)重的違法行為，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
同樣。證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。比如，綜合類證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的；證券公司未經(jīng)客戶委托買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的；證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的；證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的等等，都是嚴(yán)重的違法行為，除依照本法有關(guān)條款處罰外，對(duì)不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，還應(yīng)當(dāng)依照本條的規(guī)定給予處罰。
按照本條的規(guī)定，提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉，即證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，使其不得進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并強(qiáng)制證券公司關(guān)閉解散使其不再存在。規(guī)定如此重罰將有助于遏制證券公司的違法行為，也有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。