掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應當提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規(guī)范。
熟悉證券公司的各項主要業(yè)務內(nèi)容，掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。
掌握創(chuàng)新試點證券公司和規(guī)范類證券公司的申請條件，熟悉評審的程序、管理公司以及持續(xù)要求。考試大整理
掌握證券登記結算公司設立的條件， 熟悉證券登記結算公司的組織機構和業(yè)務范圍。掌握登記結算公司的有關業(yè)務規(guī)則。
熟悉證券服務機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止性行為、證券服務機構的法律責任。
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