2010年證券交易復(fù)習(xí)要點(diǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
    掌握證券賬戶的種類;掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)。掌握證券登記的含義和類型;熟悉證券托管和證券存管的概念;了解我國(guó)目前證券托管制度的內(nèi)容。
    掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。
    掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。
    熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。
    掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的一般內(nèi)容。
    熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。