第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的主要內(nèi)容;掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求;掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程;掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式;熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi);掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi);熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的主要內(nèi)容;掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求;掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程;掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式;熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉競(jìng)價(jià)的結(jié)果。熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi);掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點(diǎn)內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi);熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。