2009年證券從業(yè)考試證券交易串講筆記第四章(一)

第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
    一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
    (一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
    1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
    2、證券自營業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券
    (二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(重點(diǎn)掌握)
    1、決策的自主性
    交易行為的自主性
    選擇交易方式的自主性
    選擇交易品種、價(jià)格的自主性
    2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
    3、收益的不穩(wěn)定性
    二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
    (一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
    (二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
    (三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
    1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
    法律風(fēng)險(xiǎn)
    市場風(fēng)險(xiǎn)
    經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
    2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
    (1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))
    (2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
    3、證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告
    三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握)　　　　　　
    (一)禁止內(nèi)幕交易
    1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
    2、內(nèi)幕信息
    (二)禁止操縱市場
    1、操縱市場的定義
    2、操縱市場的手段
    (三)其他禁止的行為
    四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
    監(jiān)管措施
    法律責(zé)任