09年證券從業(yè)考試證券交易串講筆記第一章（四）

第四節(jié) 證券交易的風險及其防范
    一、證券交易風險的含義
    二、證券交易風險的種類
    以引起風險的原因為標準，證券交易風險可以分為五種類型。
    法律風險
    市場風險
    技術風險
    經營風險
    管理風險　　
    三、證券交易的風險防范
    (一)制度防范(重點掌握，經常成為考點)
    1、全額交易結算資金制度
    2、風險準備金制度
    3、風險控制指標
    (二)風險監(jiān)察
    1、事先預警
    2、實時監(jiān)控
    3、事后監(jiān)察 　　　　
    (三)自律管理
    1、制度建設
    2、內部監(jiān)察
    3、行業(yè)檢查