09年證券從業(yè)考試證券交易串講筆記第一章（四）

第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險及其防范
    一、證券交易風(fēng)險的含義
    二、證券交易風(fēng)險的種類
    以引起風(fēng)險的原因為標準，證券交易風(fēng)險可以分為五種類型。
    法律風(fēng)險
    市場風(fēng)險
    技術(shù)風(fēng)險
    經(jīng)營風(fēng)險
    管理風(fēng)險　　
    三、證券交易的風(fēng)險防范
    (一)制度防范(重點掌握，經(jīng)常成為考點)
    1、全額交易結(jié)算資金制度
    2、風(fēng)險準備金制度
    3、風(fēng)險控制指標
    (二)風(fēng)險監(jiān)察
    1、事先預(yù)警
    2、實時監(jiān)控
    3、事后監(jiān)察 　　　　
    (三)自律管理
    1、制度建設(shè)
    2、內(nèi)部監(jiān)察
    3、行業(yè)檢查