第四節(jié) 競價與成交
一、競價原則
證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
二、競價方式部分，經常成為考點
集合競價的定義
集合競價確定成交價的原則
(二)連續(xù)競價(重點掌握部分，經常成為考點)
連續(xù)競價的定義
連續(xù)競價的成交價格確定原則
證券價格的有效申報范圍
三、競價結果
全部成交
部分成交
不成交
第五節(jié) 交易費用(重點掌握，了解不同證券品種的收費標準)
一、委托手續(xù)費
二、傭金
三、過戶費
四、印花稅
第六節(jié) 證券經紀業(yè)務的風險及其防范
一、證券經紀業(yè)務的風險
法律風險
管理風險
技術風險
證券經紀業(yè)務風險的防范
證券經紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券公司的內部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
一、競價原則
證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
二、競價方式部分，經常成為考點
集合競價的定義
集合競價確定成交價的原則
(二)連續(xù)競價(重點掌握部分，經常成為考點)
連續(xù)競價的定義
連續(xù)競價的成交價格確定原則
證券價格的有效申報范圍
三、競價結果
全部成交
部分成交
不成交
第五節(jié) 交易費用(重點掌握，了解不同證券品種的收費標準)
一、委托手續(xù)費
二、傭金
三、過戶費
四、印花稅
第六節(jié) 證券經紀業(yè)務的風險及其防范
一、證券經紀業(yè)務的風險
法律風險
管理風險
技術風險
證券經紀業(yè)務風險的防范
證券經紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
證券公司的內部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機構的監(jiān)管