證券交易復(fù)習資料證券自營業(yè)務(wù)

要求：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責任。
     一、掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
     （一）證券自營業(yè)務(wù)的含義
     證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬產(chǎn)買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
     有四層含義：
     1. 只有證監(jiān)會批準的證券公司才能夠從事證券自營業(yè)務(wù)
     2. 是一種獲取價差的盈利行為
     3. 使用自有資金或者依法籌集的資金
     4. 必須以自己的名義開立賬戶
     自營買賣對象：上市證券和非上市證券
     （二）證券自營業(yè)務(wù)的特點
     1.決策的自主性
     2.交易的風險性
     3.收益的不穩(wěn)定性
     二、掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求
     （一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
     （二）證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
     （三）證券自營業(yè)務(wù)的風險監(jiān)控
     重點把握自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例的控制
     三、熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
     （一）禁止內(nèi)幕交易
     （二）禁止操縱市場
     （三）其他禁止行為
     1. 假借他人名義或者以個人名義進行自營買賣
     2. 委托其他證券公司代為買賣證券
     3. 當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10％以上的股份時，該證券公司自營買賣該上市公司的股票
     4. 將自營賬戶借給他人使用
     5. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
     四、熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責任
     （一）監(jiān)管措施
     （二）法律責任
     1.《證券經(jīng)營機構(gòu)自營管理辦法》
     2.《證券法》
     3.《刑法》