證券交易復(fù)習(xí)資料證券交易的風(fēng)險及其防范

一、證券交易風(fēng)險的含義
    由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
    二、證券交易風(fēng)險的種類——重點把握
    1.法律風(fēng)險
    2.市場風(fēng)險
    3.技術(shù)風(fēng)險
    4.經(jīng)營風(fēng)險
    5.管理風(fēng)險
    三、證券交易風(fēng)險防范
    （一）制度防范
    1.全額交易結(jié)算資金制度
    2.風(fēng)險準備金制度
    3.風(fēng)險控制指標
    （二）風(fēng)險監(jiān)察
    1.事先預(yù)警
    2.實時監(jiān)控
    3.時候監(jiān)察
    （三）自律管理
    1.制度建設(shè)
    2.內(nèi)部監(jiān)控
    3.行業(yè)檢查