第四章 清算與交割、交收（1-5）
第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對(duì)清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。
第二節(jié) 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
二、鉦謚と灰姿ㄈ私崴隳Ｊ降暮寮耙滴窳鞒?；摄`謚と灰姿嵩狽ㄈ私崴惆燉砹鞒?；摄`謚と羌?jí)︶算机构同会员之紲Z淖式鸞崴懔鞒獺?BR> 三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序?！ ?BR> 第三節(jié) 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國(guó)目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款?！ ?BR> 第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫的處罰辦法及處理程序。
第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶
一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。
第五章 證券回購(gòu)交易（1-3）
第一節(jié) 證券回購(gòu)交易的概念和程序
一、證券回購(gòu)交易的概念；回購(gòu)交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)；我國(guó)開辦回購(gòu)交易的目的；我國(guó)目前證券回購(gòu)交易的券種：國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國(guó)證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)。
二、回購(gòu)交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時(shí)的初始交易、回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節(jié) 證券回購(gòu)交易的規(guī)則
一、證券回購(gòu)交易的條件：1、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；2、在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購(gòu)的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購(gòu)交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶。
二、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券的原因；證券回購(gòu)交易過程中的禁止行為：1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途；2、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
三、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國(guó)債回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。
四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國(guó)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購(gòu)交易品種的規(guī)定；我國(guó)兩地證券交易所對(duì)交易單位的規(guī)定。
第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對(duì)清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。
第二節(jié) 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
二、鉦謚と灰姿ㄈ私崴隳Ｊ降暮寮耙滴窳鞒?；摄`謚と灰姿嵩狽ㄈ私崴惆燉砹鞒?；摄`謚と羌?jí)︶算机构同会员之紲Z淖式鸞崴懔鞒獺?BR> 三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序?！ ?BR> 第三節(jié) 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國(guó)目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款?！ ?BR> 第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫的處罰辦法及處理程序。
第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶
一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。
第五章 證券回購(gòu)交易（1-3）
第一節(jié) 證券回購(gòu)交易的概念和程序
一、證券回購(gòu)交易的概念；回購(gòu)交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)；我國(guó)開辦回購(gòu)交易的目的；我國(guó)目前證券回購(gòu)交易的券種：國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國(guó)證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所：滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)。
二、回購(gòu)交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時(shí)的初始交易、回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節(jié) 證券回購(gòu)交易的規(guī)則
一、證券回購(gòu)交易的條件：1、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；2、在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購(gòu)的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購(gòu)交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶。
二、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券的原因；證券回購(gòu)交易過程中的禁止行為：1、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其它用途；2、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
三、以百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國(guó)債回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。
四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國(guó)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購(gòu)交易品種的規(guī)定；我國(guó)兩地證券交易所對(duì)交易單位的規(guī)定。