證券交易知識(shí)輔導(dǎo)證券營(yíng)業(yè)部的安全管理

一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全管理
    對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要方面
    (一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
    (二)資金往來是否正常主要是營(yíng)業(yè)部客戶資金管理、現(xiàn)金管理是否合規(guī)，是否有違規(guī)吸收資金、亂拆借等現(xiàn)象。
    (三)有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
    (四)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
    二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全管理
    (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
    (二)重要憑證、支票、印鑒的保管制度
    (三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
    (四)安全保衛(wèi)值班制度
    三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案
    (一)突發(fā)事件的種類
    (二)預(yù)防突發(fā)事件的要求
    (三)處置突發(fā)事件的原則