第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護(hù)證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
二、基金監(jiān)管的目標(biāo)
國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：
一、保護(hù)投資者;
二、保證市場的公平、效率和透明;
三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：
(一)保護(hù)投資者利益
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會(huì)對基金的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
(二)中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
中國證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用
(二)自律管理的方式與內(nèi)容
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管(市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管)
一、對基金管理公司的監(jiān)管
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
三、對基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準(zhǔn)
二、證券投資基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
三、基金信息披露監(jiān)管
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
一、加強(qiáng)對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
四、監(jiān)管手段
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護(hù)證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
二、基金監(jiān)管的目標(biāo)
國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：
一、保護(hù)投資者;
二、保證市場的公平、效率和透明;
三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：
(一)保護(hù)投資者利益
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會(huì)對基金的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
(二)中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
中國證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用
(二)自律管理的方式與內(nèi)容
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管(市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管)
一、對基金管理公司的監(jiān)管
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
三、對基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準(zhǔn)
二、證券投資基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
三、基金信息披露監(jiān)管
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
一、加強(qiáng)對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
四、監(jiān)管手段