第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
二、基金監(jiān)管的目標
國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標主要有三個：
一、保護投資者;
二、保證市場的公平、效率和透明;
三、降低系統(tǒng)風險。
這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言，我國基金監(jiān)管的目標包括：
(一)保護投資者利益
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風險
(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
中國證券監(jiān)會派出機構(gòu)對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
(一)基金業(yè)委員會的職責與作用
(二)自律管理的方式與內(nèi)容
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進行監(jiān)控
第三節(jié) 基金服務機構(gòu)監(jiān)管(市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管)
一、對基金管理公司的監(jiān)管
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準
二、證券投資基金銷售活動的監(jiān)管
三、基金信息披露監(jiān)管
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
四、監(jiān)管手段
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
二、基金監(jiān)管的目標
國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標主要有三個：
一、保護投資者;
二、保證市場的公平、效率和透明;
三、降低系統(tǒng)風險。
這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言，我國基金監(jiān)管的目標包括：
(一)保護投資者利益
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風險
(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
中國證券監(jiān)會派出機構(gòu)對基金的監(jiān)管
二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
(一)基金業(yè)委員會的職責與作用
(二)自律管理的方式與內(nèi)容
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進行監(jiān)控
第三節(jié) 基金服務機構(gòu)監(jiān)管(市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管)
一、對基金管理公司的監(jiān)管
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準
二、證券投資基金銷售活動的監(jiān)管
三、基金信息披露監(jiān)管
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
四、監(jiān)管手段