第四章 第一節(jié)
1.2001年10月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》(證監(jiān)發(fā)[2001]125號)，原《股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2000]17號)、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2000]141號)同時廢止。(判斷，單選、重點新修改內(nèi)容)
2.首次發(fā)行上市輔導工作的總體目標是：(多選)
(1)促進輔導對象建立良好的公司治理;
(2)促進輔導對象形成獨立運營和持續(xù)發(fā)展的能力;
(3)督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求;
(4)促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、法制意識;
(5)促進輔導對象具備進入證券市場的基本條件;
(6)促進輔導機構(gòu)及參與輔導工作的其他中介機構(gòu)履行勤勉盡責義務。
3.輔導期限至少為一年。輔導期自輔導機構(gòu)向輔導對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送備案材料后，派出機構(gòu)進行備案登記之日開始計算，至派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告之日結(jié)束。(單選、判斷，注意輔導期限起止日的口徑：從派出機構(gòu)備案登記到出具監(jiān)管報告)
4.輔導工作應當遵循的原則有：(勤勉盡責)、(誠實信用)、(突出重點，鼓勵創(chuàng)新)、(責任明確，風險自擔)。(多選)
第二節(jié)
1.輔導對象聘請的輔導機構(gòu)應是具有(主承銷商資格)的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。(單選、判斷)
2.輔導機構(gòu)應當針對每一個輔導對象組成專門的輔導工作小組。(判斷)
3.輔導對象擬或已聘用的會計師事務所、律師事務所的執(zhí)業(yè)人員應在輔導機構(gòu)的協(xié)調(diào)下參與輔導工作，輔導機構(gòu)也可根據(jù)需要另行聘請執(zhí)業(yè)會計師、律師等參與輔導。(判斷，注意輔導機構(gòu)可另行聘用中介機構(gòu))
4.輔導機構(gòu)至少應有(三名固定人員)參與輔導工作小組。其中至少有一人具有擔任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項目負責人的經(jīng)驗。同一人員不得同時擔任(四家)以上企業(yè)的輔導工作。(單選、判斷)
5.輔導對象依法自主選擇輔導機構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇。(判斷)
6.輔導機構(gòu)可以是輔導對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。(判斷)
1.2001年10月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》(證監(jiān)發(fā)[2001]125號)，原《股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2000]17號)、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2000]141號)同時廢止。(判斷，單選、重點新修改內(nèi)容)
2.首次發(fā)行上市輔導工作的總體目標是：(多選)
(1)促進輔導對象建立良好的公司治理;
(2)促進輔導對象形成獨立運營和持續(xù)發(fā)展的能力;
(3)督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求;
(4)促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、法制意識;
(5)促進輔導對象具備進入證券市場的基本條件;
(6)促進輔導機構(gòu)及參與輔導工作的其他中介機構(gòu)履行勤勉盡責義務。
3.輔導期限至少為一年。輔導期自輔導機構(gòu)向輔導對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送備案材料后，派出機構(gòu)進行備案登記之日開始計算，至派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告之日結(jié)束。(單選、判斷，注意輔導期限起止日的口徑：從派出機構(gòu)備案登記到出具監(jiān)管報告)
4.輔導工作應當遵循的原則有：(勤勉盡責)、(誠實信用)、(突出重點，鼓勵創(chuàng)新)、(責任明確，風險自擔)。(多選)
第二節(jié)
1.輔導對象聘請的輔導機構(gòu)應是具有(主承銷商資格)的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。(單選、判斷)
2.輔導機構(gòu)應當針對每一個輔導對象組成專門的輔導工作小組。(判斷)
3.輔導對象擬或已聘用的會計師事務所、律師事務所的執(zhí)業(yè)人員應在輔導機構(gòu)的協(xié)調(diào)下參與輔導工作，輔導機構(gòu)也可根據(jù)需要另行聘請執(zhí)業(yè)會計師、律師等參與輔導。(判斷，注意輔導機構(gòu)可另行聘用中介機構(gòu))
4.輔導機構(gòu)至少應有(三名固定人員)參與輔導工作小組。其中至少有一人具有擔任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項目負責人的經(jīng)驗。同一人員不得同時擔任(四家)以上企業(yè)的輔導工作。(單選、判斷)
5.輔導對象依法自主選擇輔導機構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇。(判斷)
6.輔導機構(gòu)可以是輔導對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。(判斷)