2009年證券基礎知識每日一練(12月5日)

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一、單選題
    20世紀90年代以來發(fā)展最快的衍生工具是( ?。?BR>    A.貨幣衍生工具
    B.利率衍生工具
    C.信用衍生工具
    D.股權(quán)衍生工具
    【正確答案】: C
    【參考解析】: 用于轉(zhuǎn)移和防范信用風險的信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最快的衍生產(chǎn)品,包括信用互換、信用連接票據(jù)等。
    二、多選題
    對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( ?。?。
    A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
    B.實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
    C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告,并責令糾正
    D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
    【正確答案】: A, B, C
    三、判斷題
    如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示,在處理委托事務中使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。 ( ?。?BR>    【正確答案】: 對