一、單選題
以下關(guān)于開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到處罰
C．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年
D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上
【正確答案】： C
二、多選題
掛牌公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。 （ ?。?BR> 【正確答案】： 錯(cuò)
以下關(guān)于開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到處罰
C．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年
D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近6個(gè)月凈資本在12億元以上
【正確答案】： C
二、多選題
掛牌公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。 （ ?。?BR> 【正確答案】： 錯(cuò)