一、單選題
證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托,代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券,從中收取傭金的交易行為是( ?。?BR> A.委托代理
B.證券托管
C.證券存管
D.委托買(mǎi)賣(mài)
【正確答案】: D
二、多選題
在ETF的清算和交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立( ?。┯糜诤怂愫痛娣沤Y(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。
A.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
B.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
C.證券賬戶(hù)
D.交收資金賬戶(hù)
【正確答案】: A, B
【參考解析】: 中國(guó)結(jié)算上海分公司以結(jié)算系統(tǒng)名義,開(kāi)立交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)和專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù),用于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。
三、判斷題
質(zhì)押券欠庫(kù)的,中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。 ( ?。?BR> 【正確答案】:對(duì)
證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托,代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券,從中收取傭金的交易行為是( ?。?BR> A.委托代理
B.證券托管
C.證券存管
D.委托買(mǎi)賣(mài)
【正確答案】: D
二、多選題
在ETF的清算和交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立( ?。┯糜诤怂愫痛娣沤Y(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。
A.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
B.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
C.證券賬戶(hù)
D.交收資金賬戶(hù)
【正確答案】: A, B
【參考解析】: 中國(guó)結(jié)算上海分公司以結(jié)算系統(tǒng)名義,開(kāi)立交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)和專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù),用于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。
三、判斷題
質(zhì)押券欠庫(kù)的,中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。 ( ?。?BR> 【正確答案】:對(duì)