序號 法規(guī)名稱 教材頁碼Ｐ
１、上市公司治理準則 345
２、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 351
３、關于外商投資股份公司有關問題的通知 388
４、關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見 389
５、證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導意見
和新股發(fā)行股票審核工作的指導意見 446
６、超額配售選擇權試點意見 506
７、證監(jiān)會關于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知 508
８、虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）的通知 514
９、高人民法院關于凍結拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定548
１０、財政部關于上市公司國有股被人民法院凍結拍賣有關問題的通知 550
１１、關于上市公司重大購買出售置換資產(chǎn)若干問題的通知 551
１２、中國證券業(yè)協(xié)會股份轉讓公司信息披露實施細則 573
１３、上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法 590
１４、關于做好上市公司可轉換公司債券發(fā)行工作的通知 595
１５、信息披露內容與格式準則２號－年度報告的內容與格式 675
１６、信息披露編報規(guī)則第１４、１５、１６號 775
１７．信息披露規(guī)范問題第１至６號 788
１８、擬發(fā)行新股的上市公司中期報告有關問題的通知 805
１９、上交所關于修訂股票上市規(guī)則第十章及實施中有關問題的通知 849
２０、深交所股票上市規(guī)則（2001 修訂本） 882
２１、深交所關于加強上市公司在寬限期內持續(xù)履行信息披露義務的通知 917
２２、關于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務的通知 977
２３、關于證券公司擔保問題的通知 986
２４、首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法 999
注：會計和審計新增內容應放在《會計與審計》復習。
【下篇：關于“兩個中心，兩個基本點”的復習方法】
我在連載之二提出法規(guī)出題五年來基本上以 “兩個中心，兩個基本點”為出題重心。即以證券發(fā)行和交易／年報信息披露為中心，以公司法和證券法為基本點進行輻射擴展形成全部知識框架來對考生進行命題。本次連載將全篇教材規(guī)納總結后對此作出詳細解說。
《證券法規(guī)部份框架》
第一章 總論
1． 證券的含義：在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其它證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其它法律和法規(guī)的規(guī)定。政府債券的發(fā)行和交易，由法律法規(guī)另行規(guī)定。（屬狹義的資本證券）
2． 證券的法律特征：1）證明持券人擁有某種財產(chǎn)權力的憑證2）具有營利屬性的憑證3）可流通4）有面值5）經(jīng)審批和核準發(fā)行的憑證。
3． 股票遺失：1）內資股按公示催告程序辦理；2）外資股展示期為90日；3）公司對受到損害人無賠償義務（除非公司有期詐行為）
4． 證券法調整的證券關系：證券的發(fā)行、交易、服務、監(jiān)管、其它關系
5． 證券法的特點：1）屬于商事行為法的范疇2）規(guī)范以強制性為主3）實體規(guī)范和程序規(guī)范相結合4）較強的技術性和專業(yè)性、國際性
6． 我國證券法律體系：1）證券基本法律和相關法律（證券法、公司法、刑法）2）行政法規(guī)（國務院頒布或批準）3）證券主管部門頒布的規(guī)范性文件4）部門規(guī)章（體改委、國資局）5）地方性法規(guī)和規(guī)章6）證券交易所制定的規(guī)則規(guī)章
7． 證券法的基本原則：1）保護投資者合法權益的原則2）公開、公平、公正的原則3）自愿有償誠實信用的原則
8． 證券業(yè)和相關行業(yè)的關系：1）和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理2）和銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。
9． 信托公司不再從事股票承銷業(yè)務，但以前已簽訂股票承銷協(xié)議，具備條件的允許完成已簽訂項目，不具備條件的轉讓給證券承銷公司。
10． 證券經(jīng)營機構融資渠道：1）參加銀行間同業(yè)拆借助２）向商業(yè)銀行取得承銷貸款和企業(yè)并購貸款３）組建證券融資公司
11． 基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場規(guī)定：1）債券回購長期限為1年，到期后不得展期。2）債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%。
12． 證券公司進入銀行間同業(yè)市場規(guī)定：1）證券公司的實際資產(chǎn)大于實際負債。2）拆入資金長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金長期限。3）債券回購長期限為1年。4）同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。5）拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本的80%，債券回購資金余額不得超過實收資本的80%。6）流動比率不低于5%、（流動資本/總負債）、凈資本不低于2億（凈資產(chǎn)減長期性或高風險資產(chǎn)）、負債總額不超過凈產(chǎn)的8倍、7）未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司仍按原規(guī)定由其總部進行一天的同業(yè)拆借業(yè)務，并報當?shù)厝诵袀浒浮?BR> 13． 證券期貨和信用交易：１）證券公司不得向客戶融資融券２）證券以現(xiàn)貨進行交易
14． 國家股法人股上市交易：未如同公司法作限制規(guī)定，肯定了協(xié)議收購的法律地位
15． 證券法和公司法的比較
項目
公司法
證券法
性質
組織法
行為法
股票發(fā)行和上市
審批制
核準制
股票上市管理部門
國務院或其授權的證券管理部門審批
證券會或其授權的證券交易所準
暫?；蚪K止股票上市
國務院或其授權的證券管理部門作出
證券會或其授權的證券交易所準
公司債券的發(fā)行
國務院證券管理部門審批
國務院授權的部門（國家計委、中國人民銀行）審批
國有企業(yè)參與股票買賣
無限制性規(guī)定
不得炒作上市交易的股票
適用
優(yōu)先
１、上市公司治理準則 345
２、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 351
３、關于外商投資股份公司有關問題的通知 388
４、關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見 389
５、證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導意見
和新股發(fā)行股票審核工作的指導意見 446
６、超額配售選擇權試點意見 506
７、證監(jiān)會關于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知 508
８、虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）的通知 514
９、高人民法院關于凍結拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定548
１０、財政部關于上市公司國有股被人民法院凍結拍賣有關問題的通知 550
１１、關于上市公司重大購買出售置換資產(chǎn)若干問題的通知 551
１２、中國證券業(yè)協(xié)會股份轉讓公司信息披露實施細則 573
１３、上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法 590
１４、關于做好上市公司可轉換公司債券發(fā)行工作的通知 595
１５、信息披露內容與格式準則２號－年度報告的內容與格式 675
１６、信息披露編報規(guī)則第１４、１５、１６號 775
１７．信息披露規(guī)范問題第１至６號 788
１８、擬發(fā)行新股的上市公司中期報告有關問題的通知 805
１９、上交所關于修訂股票上市規(guī)則第十章及實施中有關問題的通知 849
２０、深交所股票上市規(guī)則（2001 修訂本） 882
２１、深交所關于加強上市公司在寬限期內持續(xù)履行信息披露義務的通知 917
２２、關于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務的通知 977
２３、關于證券公司擔保問題的通知 986
２４、首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法 999
注：會計和審計新增內容應放在《會計與審計》復習。
【下篇：關于“兩個中心，兩個基本點”的復習方法】
我在連載之二提出法規(guī)出題五年來基本上以 “兩個中心，兩個基本點”為出題重心。即以證券發(fā)行和交易／年報信息披露為中心，以公司法和證券法為基本點進行輻射擴展形成全部知識框架來對考生進行命題。本次連載將全篇教材規(guī)納總結后對此作出詳細解說。
《證券法規(guī)部份框架》
第一章 總論
1． 證券的含義：在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其它證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其它法律和法規(guī)的規(guī)定。政府債券的發(fā)行和交易，由法律法規(guī)另行規(guī)定。（屬狹義的資本證券）
2． 證券的法律特征：1）證明持券人擁有某種財產(chǎn)權力的憑證2）具有營利屬性的憑證3）可流通4）有面值5）經(jīng)審批和核準發(fā)行的憑證。
3． 股票遺失：1）內資股按公示催告程序辦理；2）外資股展示期為90日；3）公司對受到損害人無賠償義務（除非公司有期詐行為）
4． 證券法調整的證券關系：證券的發(fā)行、交易、服務、監(jiān)管、其它關系
5． 證券法的特點：1）屬于商事行為法的范疇2）規(guī)范以強制性為主3）實體規(guī)范和程序規(guī)范相結合4）較強的技術性和專業(yè)性、國際性
6． 我國證券法律體系：1）證券基本法律和相關法律（證券法、公司法、刑法）2）行政法規(guī)（國務院頒布或批準）3）證券主管部門頒布的規(guī)范性文件4）部門規(guī)章（體改委、國資局）5）地方性法規(guī)和規(guī)章6）證券交易所制定的規(guī)則規(guī)章
7． 證券法的基本原則：1）保護投資者合法權益的原則2）公開、公平、公正的原則3）自愿有償誠實信用的原則
8． 證券業(yè)和相關行業(yè)的關系：1）和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理2）和銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。
9． 信托公司不再從事股票承銷業(yè)務，但以前已簽訂股票承銷協(xié)議，具備條件的允許完成已簽訂項目，不具備條件的轉讓給證券承銷公司。
10． 證券經(jīng)營機構融資渠道：1）參加銀行間同業(yè)拆借助２）向商業(yè)銀行取得承銷貸款和企業(yè)并購貸款３）組建證券融資公司
11． 基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場規(guī)定：1）債券回購長期限為1年，到期后不得展期。2）債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%。
12． 證券公司進入銀行間同業(yè)市場規(guī)定：1）證券公司的實際資產(chǎn)大于實際負債。2）拆入資金長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金長期限。3）債券回購長期限為1年。4）同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。5）拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本的80%，債券回購資金余額不得超過實收資本的80%。6）流動比率不低于5%、（流動資本/總負債）、凈資本不低于2億（凈資產(chǎn)減長期性或高風險資產(chǎn)）、負債總額不超過凈產(chǎn)的8倍、7）未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司仍按原規(guī)定由其總部進行一天的同業(yè)拆借業(yè)務，并報當?shù)厝诵袀浒浮?BR> 13． 證券期貨和信用交易：１）證券公司不得向客戶融資融券２）證券以現(xiàn)貨進行交易
14． 國家股法人股上市交易：未如同公司法作限制規(guī)定，肯定了協(xié)議收購的法律地位
15． 證券法和公司法的比較
項目
公司法
證券法
性質
組織法
行為法
股票發(fā)行和上市
審批制
核準制
股票上市管理部門
國務院或其授權的證券管理部門審批
證券會或其授權的證券交易所準
暫?；蚪K止股票上市
國務院或其授權的證券管理部門作出
證券會或其授權的證券交易所準
公司債券的發(fā)行
國務院證券管理部門審批
國務院授權的部門（國家計委、中國人民銀行）審批
國有企業(yè)參與股票買賣
無限制性規(guī)定
不得炒作上市交易的股票
適用
優(yōu)先