向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的基本規(guī)則有哪些？
答：根據(jù)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的基本規(guī)則有：
（一）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。
（二）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
（三）投資者每持有上市流通證券市值10，000元限申購新股1，000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1，000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10，000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票帳戶申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。
投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
（四）證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
（五）證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對(duì)超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。
（六）有效申購量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
1.當(dāng)有效申購總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購量配售；
2.當(dāng)有效申購總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；
3.當(dāng)有效申購總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購量連續(xù)配號(hào)。主承銷商組織搖號(hào)抽簽，投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股1，000股。
（七）中簽的投資者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購資金不足，不能認(rèn)購的新股，視同放棄認(rèn)購，由主承銷商包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購。
2002年5月20日 ，證監(jiān)會(huì)就恢復(fù)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股做出一些補(bǔ)充：
一、滬深兩市投資者均可根據(jù)其持有的上市流通股票的市值自愿申購新股。
二、發(fā)行公司及其主承銷商采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式發(fā)行新股的，其基本原則是優(yōu)先滿足市值申購部分，在此前提下，配售比例應(yīng)在50%至100%之間確定。
三、發(fā)行公司及其主承銷商在招股意向書刊登后，根據(jù)市場(chǎng)情況或累計(jì)投標(biāo)結(jié)果確定股票發(fā)行價(jià)格，并以此價(jià)格向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。
四、證券投資基金（包括開放式基金）可以參與申購和配售。投資者持有的基金暫不計(jì)入市值參與配售。
五、投資者以其持有的股票市值申購新股應(yīng)當(dāng)按照上海、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司發(fā)布的相關(guān)規(guī)則和程序進(jìn)行。
答：根據(jù)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的基本規(guī)則有：
（一）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。
（二）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
（三）投資者每持有上市流通證券市值10，000元限申購新股1，000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1，000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10，000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票帳戶申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。
投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
（四）證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
（五）證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對(duì)超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。
（六）有效申購量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
1.當(dāng)有效申購總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購量配售；
2.當(dāng)有效申購總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；
3.當(dāng)有效申購總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購量連續(xù)配號(hào)。主承銷商組織搖號(hào)抽簽，投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股1，000股。
（七）中簽的投資者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購資金不足，不能認(rèn)購的新股，視同放棄認(rèn)購，由主承銷商包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購。
2002年5月20日 ，證監(jiān)會(huì)就恢復(fù)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股做出一些補(bǔ)充：
一、滬深兩市投資者均可根據(jù)其持有的上市流通股票的市值自愿申購新股。
二、發(fā)行公司及其主承銷商采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式發(fā)行新股的，其基本原則是優(yōu)先滿足市值申購部分，在此前提下，配售比例應(yīng)在50%至100%之間確定。
三、發(fā)行公司及其主承銷商在招股意向書刊登后，根據(jù)市場(chǎng)情況或累計(jì)投標(biāo)結(jié)果確定股票發(fā)行價(jià)格，并以此價(jià)格向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。
四、證券投資基金（包括開放式基金）可以參與申購和配售。投資者持有的基金暫不計(jì)入市值參與配售。
五、投資者以其持有的股票市值申購新股應(yīng)當(dāng)按照上海、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司發(fā)布的相關(guān)規(guī)則和程序進(jìn)行。