上市公司發(fā)行新股需符合哪些條件?
答:201年3月28日證監(jiān)會發(fā)布《上市公司新股發(fā)行管理辦法》,規(guī)定: 1、上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件。 2、上市公司申請發(fā)行新股,還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求:
(一)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開,保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整;
(二)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定;
(三)股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定;
(四)本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定;
(五)本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額;
(六)不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易;
(七)公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。 若上市公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請:
(1)最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;
(2)擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可;
(3)公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(4)招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(5)存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為;
(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
答:201年3月28日證監(jiān)會發(fā)布《上市公司新股發(fā)行管理辦法》,規(guī)定: 1、上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件。 2、上市公司申請發(fā)行新股,還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求:
(一)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開,保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整;
(二)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定;
(三)股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定;
(四)本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定;
(五)本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額;
(六)不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易;
(七)公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。 若上市公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請:
(1)最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;
(2)擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可;
(3)公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(4)招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(5)存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為;
(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。