什么是股票上市推薦人?上市推薦人應承擔哪些義務?
答:在我國,公司股票上市實行上市推薦人制度,上市推薦人是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的、推薦其上市的機構。通常為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構。
根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則,上市推薦人必須是證券交易所的會員和中國證監(jiān)會認可的主承銷商,且從事股票承銷工作一年以上并信譽良好,最近一年內無重大違法違規(guī)行為,同時每年都必須向證券交易所提出資格申請,經(jīng)證券交易所審查確認后,才具有上市推薦人資格。 上市推薦人主要應當履行下列義務:
(1) 確認發(fā)行人符合上市條件;
(2) 確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、本規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務與責任;
(3) 協(xié)助發(fā)行人申請股票上市并辦理與股票上市相關的事宜;
(4) 提交股票上市推薦書;
(5) 對股票上市文件所載的資料進行核實,保證股票上市文件內容真實、準確、完整,符合規(guī)定要求;
(6) 協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結構;
(7) 協(xié)助發(fā)行人制定嚴格的信息披露制度和保密制度。
答:在我國,公司股票上市實行上市推薦人制度,上市推薦人是申請上市人依據(jù)證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定委任的、推薦其上市的機構。通常為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構。
根據(jù)上海、深圳交易所的上市規(guī)則,上市推薦人必須是證券交易所的會員和中國證監(jiān)會認可的主承銷商,且從事股票承銷工作一年以上并信譽良好,最近一年內無重大違法違規(guī)行為,同時每年都必須向證券交易所提出資格申請,經(jīng)證券交易所審查確認后,才具有上市推薦人資格。 上市推薦人主要應當履行下列義務:
(1) 確認發(fā)行人符合上市條件;
(2) 確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、本規(guī)則及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務與責任;
(3) 協(xié)助發(fā)行人申請股票上市并辦理與股票上市相關的事宜;
(4) 提交股票上市推薦書;
(5) 對股票上市文件所載的資料進行核實,保證股票上市文件內容真實、準確、完整,符合規(guī)定要求;
(6) 協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結構;
(7) 協(xié)助發(fā)行人制定嚴格的信息披露制度和保密制度。

