第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
【釋義】 本條是對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員任職資格的規(guī)定。
基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任，可以是有限責任公司或股份有限公司。依照現(xiàn)行公司法的規(guī)定，公司經(jīng)理是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相應(yīng)地，公司高級管理人員通常是指公司內(nèi)部各有關(guān)業(yè)務(wù)部門的負責人，包括財務(wù)負責人、總工程師等。基金管理公司的高級管理人員的范圍，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法確定。根據(jù)公司法的規(guī)定，公司經(jīng)理是公司內(nèi)部設(shè)立的重要的執(zhí)行機構(gòu)，由董事會聘任或者解聘，對董事會負責，行使以下職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員等。公司經(jīng)理擔負的重要職責決定了其在公司具有重要地位，因此，公司法對公司經(jīng)理的消極任職資格作出了明確規(guī)定，有五種人員不得擔任公司經(jīng)理：1．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2．因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；3．擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；4．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；5．個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司法對公司經(jīng)理消極資格的規(guī)定，適用于所有公司的經(jīng)理，包括基金管理人的經(jīng)理。有上述情形的人員，不得聘任為基金管理人的經(jīng)理或者其他高級管理人員。
本條是對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員積極任職資格的規(guī)定，也是在公司法基礎(chǔ)上所作的特別規(guī)定。從法律上對基金管理人的經(jīng)理等高級管理人員的積極資格作出特別規(guī)定，是由基金管理人的性質(zhì)所決定的。首先，基金管理人是金融機構(gòu)，提供的是專家理財服務(wù)，其高級管理人員素質(zhì)優(yōu)劣和能力的高低，直接關(guān)系到基金管理人的經(jīng)營質(zhì)量，從而關(guān)系到基金的運營業(yè)績，對基金份額持有人的利益有重要影響。其次，基金管理人是受托人，對其委托人，也就是對基金份額持有人負有誠實信用、勤勉盡責的義務(wù)。然而在基金管理業(yè)務(wù)中，受托人與委托人之間的信托關(guān)系帶來嚴重的信息不對稱，使作為委托人的基金份額持有人面臨很大的道德風險。因此，為了保護基金份額持有人的合法權(quán)益，對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職資格，包括專業(yè)知識、道德水準、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)驗、個人信譽及守法記錄等，應(yīng)該有高于一般公司經(jīng)理等高級管理人員的要求，從法律上對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職資格作出更嚴格的規(guī)定，是非常必要的。
依照本條規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員除應(yīng)當符合公司法規(guī)定的資格條件外，還應(yīng)當符合以下三個方面的資格條件：
一是熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，法律、行政法規(guī)是經(jīng)濟活動的準則，任何經(jīng)濟活動都應(yīng)當在法制的軌道上進行。基金管理人從事證券投資基金活動必須遵守法律、行政法規(guī)。作為基金管理人的經(jīng)理及高級管理人員，有權(quán)利也有義務(wù)依法執(zhí)行職務(wù)，確?；鸸芾砣耸胤ń?jīng)營。知法是守法的必要前提，高級管理人員了解和掌握法律原則及具體的法律規(guī)定，才能依據(jù)法律規(guī)范自己的行為，從而保證基金管理人的各項證券投資基金活動，都在法律、行政法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行。有關(guān)證券投資方面的法律，包括本法和公司法、證券法、信托法等以及有關(guān)證券投資方面的行政法規(guī)，是證券投資基金活動的主要法律依據(jù)，因此，擔任基金管理人的經(jīng)理或者其他高級管理人員，應(yīng)當熟悉這些方面的法律、行政法規(guī)。
二是具有基金從業(yè)資格?；饦I(yè)務(wù)具有很強的專業(yè)性，從事這項業(yè)務(wù)的人員都應(yīng)當具有專業(yè)背景。依照本法第9條的規(guī)定，基金從業(yè)人員都必須取得基金從業(yè)資格。基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員屬于基金從業(yè)人員，當然應(yīng)當具有基金從業(yè)資格。根據(jù)現(xiàn)行的中國證券監(jiān)督管理委員會制定的《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，基金從業(yè)人員應(yīng)當具備的具體條件包括以下六個方面：1．具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外；2．具有完全民事行為能力；3．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；4．品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；5．具有大學財經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學歷，或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W歷，并有從事2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；6．通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試。上述條件是擔任基金管理人經(jīng)理和其他高級管理人員所應(yīng)具備的基本條件、必要條件。另外，本法第15條對基金從業(yè)人員的消極資格作出了明確規(guī)定，具有第15條規(guī)定的五種情形的人員，不得擔任基金從業(yè)人員，因而不得擔任基金管理人的經(jīng)理或其他高級管理人員。
三是應(yīng)當具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。擔任基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，僅僅有理論知識是不夠的，還應(yīng)當有一定的實踐經(jīng)驗，因此，應(yīng)當要求他們具有一定的工作經(jīng)歷?？紤]到證券投資基金業(yè)務(wù)在我國是新興的領(lǐng)域，基金從業(yè)人員的工作年限普遍比較短，同時，基金管理人內(nèi)部的高級管理人員又有不同的分工，對其工作經(jīng)歷的要求應(yīng)當與他們所從事業(yè)務(wù)的領(lǐng)域及所任職務(wù)的實際需要相銜接，因此，對基金管理人的高級管理人員的工作年限不宜要求太長，對其工作經(jīng)歷所涉及領(lǐng)域的規(guī)定，應(yīng)當涵蓋面寬一些。本條規(guī)定的有3年以上與所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷的條件，是符合我國證券投資基金活動發(fā)展的實際情況和實際需要的。
【釋義】 本條是對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員任職資格的規(guī)定。
基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任，可以是有限責任公司或股份有限公司。依照現(xiàn)行公司法的規(guī)定，公司經(jīng)理是指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相應(yīng)地，公司高級管理人員通常是指公司內(nèi)部各有關(guān)業(yè)務(wù)部門的負責人，包括財務(wù)負責人、總工程師等。基金管理公司的高級管理人員的范圍，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法確定。根據(jù)公司法的規(guī)定，公司經(jīng)理是公司內(nèi)部設(shè)立的重要的執(zhí)行機構(gòu)，由董事會聘任或者解聘，對董事會負責，行使以下職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員等。公司經(jīng)理擔負的重要職責決定了其在公司具有重要地位，因此，公司法對公司經(jīng)理的消極任職資格作出了明確規(guī)定，有五種人員不得擔任公司經(jīng)理：1．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2．因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；3．擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；4．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；5．個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司法對公司經(jīng)理消極資格的規(guī)定，適用于所有公司的經(jīng)理，包括基金管理人的經(jīng)理。有上述情形的人員，不得聘任為基金管理人的經(jīng)理或者其他高級管理人員。
本條是對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員積極任職資格的規(guī)定，也是在公司法基礎(chǔ)上所作的特別規(guī)定。從法律上對基金管理人的經(jīng)理等高級管理人員的積極資格作出特別規(guī)定，是由基金管理人的性質(zhì)所決定的。首先，基金管理人是金融機構(gòu)，提供的是專家理財服務(wù)，其高級管理人員素質(zhì)優(yōu)劣和能力的高低，直接關(guān)系到基金管理人的經(jīng)營質(zhì)量，從而關(guān)系到基金的運營業(yè)績，對基金份額持有人的利益有重要影響。其次，基金管理人是受托人，對其委托人，也就是對基金份額持有人負有誠實信用、勤勉盡責的義務(wù)。然而在基金管理業(yè)務(wù)中，受托人與委托人之間的信托關(guān)系帶來嚴重的信息不對稱，使作為委托人的基金份額持有人面臨很大的道德風險。因此，為了保護基金份額持有人的合法權(quán)益，對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職資格，包括專業(yè)知識、道德水準、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)驗、個人信譽及守法記錄等，應(yīng)該有高于一般公司經(jīng)理等高級管理人員的要求，從法律上對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職資格作出更嚴格的規(guī)定，是非常必要的。
依照本條規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員除應(yīng)當符合公司法規(guī)定的資格條件外，還應(yīng)當符合以下三個方面的資格條件：
一是熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，法律、行政法規(guī)是經(jīng)濟活動的準則，任何經(jīng)濟活動都應(yīng)當在法制的軌道上進行。基金管理人從事證券投資基金活動必須遵守法律、行政法規(guī)。作為基金管理人的經(jīng)理及高級管理人員，有權(quán)利也有義務(wù)依法執(zhí)行職務(wù)，確?；鸸芾砣耸胤ń?jīng)營。知法是守法的必要前提，高級管理人員了解和掌握法律原則及具體的法律規(guī)定，才能依據(jù)法律規(guī)范自己的行為，從而保證基金管理人的各項證券投資基金活動，都在法律、行政法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行。有關(guān)證券投資方面的法律，包括本法和公司法、證券法、信托法等以及有關(guān)證券投資方面的行政法規(guī)，是證券投資基金活動的主要法律依據(jù)，因此，擔任基金管理人的經(jīng)理或者其他高級管理人員，應(yīng)當熟悉這些方面的法律、行政法規(guī)。
二是具有基金從業(yè)資格?；饦I(yè)務(wù)具有很強的專業(yè)性，從事這項業(yè)務(wù)的人員都應(yīng)當具有專業(yè)背景。依照本法第9條的規(guī)定，基金從業(yè)人員都必須取得基金從業(yè)資格。基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員屬于基金從業(yè)人員，當然應(yīng)當具有基金從業(yè)資格。根據(jù)現(xiàn)行的中國證券監(jiān)督管理委員會制定的《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，基金從業(yè)人員應(yīng)當具備的具體條件包括以下六個方面：1．具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外；2．具有完全民事行為能力；3．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；4．品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；5．具有大學財經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學歷，或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W歷，并有從事2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；6．通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試。上述條件是擔任基金管理人經(jīng)理和其他高級管理人員所應(yīng)具備的基本條件、必要條件。另外，本法第15條對基金從業(yè)人員的消極資格作出了明確規(guī)定，具有第15條規(guī)定的五種情形的人員，不得擔任基金從業(yè)人員，因而不得擔任基金管理人的經(jīng)理或其他高級管理人員。
三是應(yīng)當具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。擔任基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，僅僅有理論知識是不夠的，還應(yīng)當有一定的實踐經(jīng)驗，因此，應(yīng)當要求他們具有一定的工作經(jīng)歷?？紤]到證券投資基金業(yè)務(wù)在我國是新興的領(lǐng)域，基金從業(yè)人員的工作年限普遍比較短，同時，基金管理人內(nèi)部的高級管理人員又有不同的分工，對其工作經(jīng)歷的要求應(yīng)當與他們所從事業(yè)務(wù)的領(lǐng)域及所任職務(wù)的實際需要相銜接，因此，對基金管理人的高級管理人員的工作年限不宜要求太長，對其工作經(jīng)歷所涉及領(lǐng)域的規(guī)定，應(yīng)當涵蓋面寬一些。本條規(guī)定的有3年以上與所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷的條件，是符合我國證券投資基金活動發(fā)展的實際情況和實際需要的。