任職資格；商業(yè)銀行法第24條規(guī)定，更換董事長(zhǎng)、（行長(zhǎng)）、總經(jīng)理時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查其任職條件。因此，參照保險(xiǎn)法和和商業(yè)銀行法的有關(guān)規(guī)定，本條作出明確規(guī)定，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的任職條件進(jìn)行審核。
首先，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司或者募集基金時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)選任的經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的任職條件應(yīng)進(jìn)行審核。依照本法第12條、第13條的規(guī)定，我國(guó)對(duì)基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，設(shè)立基金管理公司，擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)符合準(zhǔn)入條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。在第13條規(guī)定的準(zhǔn)入條件中，有一項(xiàng)重要的內(nèi)容就是基金管理公司“具有基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)”?，F(xiàn)行的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料中，要求申請(qǐng)人提供擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料，該材料的內(nèi)容主要包括：1．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及2名以上金融、證券類(lèi)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。2．?dāng)M任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。3．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員的決議。同時(shí)還要求申請(qǐng)人提交擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書(shū)。在證監(jiān)會(huì)規(guī)定的《關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料有關(guān)問(wèn)題的通知》中，也要求申請(qǐng)人提供擬發(fā)行基金的基金經(jīng)理人員的有關(guān)情況和基金經(jīng)理人選的審查意見(jiàn)。這些規(guī)定表明，對(duì)基金管理人的從業(yè)人員包括經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的基金從業(yè)資格、任職條件進(jìn)行審核、監(jiān)管，是基金管理人市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的一個(gè)重要組成部分。在設(shè)立基金管理公司以及基金管理公司申請(qǐng)募集基金之初，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)就要對(duì)擬任的經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任職條件進(jìn)行審核。
第二，基金管理人改任經(jīng)理等高級(jí)管理人員，也要由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人選是否符合任職條件進(jìn)行審核。這是指已經(jīng)設(shè)立的或者已經(jīng)擔(dān)任基金管理人的基金管理公司在更換經(jīng)理等高級(jí)管理人員時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要對(duì)新任高級(jí)管理層的人選進(jìn)行任職資格的審核。這是對(duì)基金管理人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的一項(xiàng)重要措施。這項(xiàng)措施有利于確?；鸢踩?、穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng)。
依照本條規(guī)定和公司法的有關(guān)規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任和改任的具體程序是：1．基金管理人將擬任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的人選的有關(guān)情況和董事會(huì)審查意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；2．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定任職條件進(jìn)行審核；3．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核符合條件的，由基金管理人董事會(huì)作出決定，正式受聘擔(dān)任相應(yīng)的高級(jí)管理職務(wù)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核不符合任職條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)重新提出新的人選。
首先，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司或者募集基金時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)選任的經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的任職條件應(yīng)進(jìn)行審核。依照本法第12條、第13條的規(guī)定，我國(guó)對(duì)基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，設(shè)立基金管理公司，擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)符合準(zhǔn)入條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。在第13條規(guī)定的準(zhǔn)入條件中，有一項(xiàng)重要的內(nèi)容就是基金管理公司“具有基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)”?，F(xiàn)行的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料中，要求申請(qǐng)人提供擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料，該材料的內(nèi)容主要包括：1．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及2名以上金融、證券類(lèi)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。2．?dāng)M任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。3．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員的決議。同時(shí)還要求申請(qǐng)人提交擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書(shū)。在證監(jiān)會(huì)規(guī)定的《關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料有關(guān)問(wèn)題的通知》中，也要求申請(qǐng)人提供擬發(fā)行基金的基金經(jīng)理人員的有關(guān)情況和基金經(jīng)理人選的審查意見(jiàn)。這些規(guī)定表明，對(duì)基金管理人的從業(yè)人員包括經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的基金從業(yè)資格、任職條件進(jìn)行審核、監(jiān)管，是基金管理人市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的一個(gè)重要組成部分。在設(shè)立基金管理公司以及基金管理公司申請(qǐng)募集基金之初，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)就要對(duì)擬任的經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任職條件進(jìn)行審核。
第二，基金管理人改任經(jīng)理等高級(jí)管理人員，也要由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人選是否符合任職條件進(jìn)行審核。這是指已經(jīng)設(shè)立的或者已經(jīng)擔(dān)任基金管理人的基金管理公司在更換經(jīng)理等高級(jí)管理人員時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要對(duì)新任高級(jí)管理層的人選進(jìn)行任職資格的審核。這是對(duì)基金管理人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的一項(xiàng)重要措施。這項(xiàng)措施有利于確?；鸢踩?、穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng)。
依照本條規(guī)定和公司法的有關(guān)規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任和改任的具體程序是：1．基金管理人將擬任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的人選的有關(guān)情況和董事會(huì)審查意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；2．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定任職條件進(jìn)行審核；3．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核符合條件的，由基金管理人董事會(huì)作出決定，正式受聘擔(dān)任相應(yīng)的高級(jí)管理職務(wù)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核不符合任職條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)重新提出新的人選。