2009年證券從業(yè)資格輔導(dǎo)《監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀人的相關(guān)規(guī)定

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《監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀人的相關(guān)規(guī)定
    (一)明確證券經(jīng)紀人的法律地位
    (二)證券公司需明確對經(jīng)紀人的授權(quán)范圍并進行監(jiān)督
    (三)明確證券公司與證券經(jīng)紀人之間的責(zé)任劃分規(guī)則
    (四)明確違規(guī)證券經(jīng)紀人的法律責(zé)任
    (五)對證券公司在經(jīng)紀人信息查詢方面的要求