2009年證券基礎知識每日一練（9月4日）

一、單選題
    中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（　?。﹥|元。
    A．10
    B．12
    C．15
    D．20
    【正確答案】： B
    二、多選題
    證券市場監(jiān)管的原則是（　?。?。
    A．依法監(jiān)管原則
    B．保護投資者利益原則
    C．“三公”原則
    D．監(jiān)督與自律相結合的原則
    【正確答案】： A, B, C, D
    三、判斷題
    對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（　?。?BR>    【正確答案】：對