為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員從事的下列行為中，違反《證券法》規(guī)定的有（ ）。
A.在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
B.在該股票承銷期滿后的第120日買賣該種股票
C.自接受上市公司委托之日后第3日買賣該種股票
D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公開(kāi)后的第7天買賣該種股票
正確答案:ABC
解析:本題考點(diǎn)是證券服務(wù)人員的義務(wù)和責(zé)任。找國(guó)《證券法》第45條規(guī)定：“為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票?！?BR>
A.在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
B.在該股票承銷期滿后的第120日買賣該種股票
C.自接受上市公司委托之日后第3日買賣該種股票
D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公開(kāi)后的第7天買賣該種股票
正確答案:ABC
解析:本題考點(diǎn)是證券服務(wù)人員的義務(wù)和責(zé)任。找國(guó)《證券法》第45條規(guī)定：“為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票?！?BR>