證券交易過(guò)程中,損害客戶(hù)利益的欺詐行為有( )。
A.挪用客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
B.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
C.以自已為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易價(jià)格或證券交易量
D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
正確答案:ABD
解析:本題考查證券交易中損害客戶(hù)利益的欺詐行為種類(lèi)。根據(jù)《證券法》第79條規(guī)定,“禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為:(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?!?BR>
A.挪用客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
B.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
C.以自已為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易價(jià)格或證券交易量
D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
正確答案:ABD
解析:本題考查證券交易中損害客戶(hù)利益的欺詐行為種類(lèi)。根據(jù)《證券法》第79條規(guī)定,“禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為:(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。欺詐客戶(hù)行為給客戶(hù)造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?!?BR>

