第四章 會員管理
第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。
第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一） 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二） 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；
（三） 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；
（四） 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
（五） 聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
（六） 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（七） 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
（一） 遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二） 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；
（三） 按規(guī)定繳納各種費用；
（四） 執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
（五） 接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一） 本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
（二） 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（三） 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。
第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應當配合。
第六十一條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。
第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
第六十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。
第六十七條 申請成為結(jié)算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務資格。
第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第五章 基本業(yè)務規(guī)則
第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：
（一） 向會員收取保證金的標準和形式；
（二） 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；
（三） 當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。
第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一） 經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；
（二） 可流通的國債；
（三） 中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。
第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。
第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：
（一） 有價證券基準計算價值的80%；
（二） 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。
第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。
第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。
結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
第七十八條 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。
第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應當向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。
第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。
第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。
第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：
（一） 限制入金；
（二） 限制出金；
（三） 限制開倉；
（四） 提高保證金標準；
（五） 限期平倉；
（六） 強行平倉。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。
第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一） 地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；
（二） 會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三） 出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；
（四） 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。
期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。
第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
第九十條 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：
（一） 即時行情；
（二） 持倉量、成交量排名情況；
（三） 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。
第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。
第六章 監(jiān)督管理
第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第九十四條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。
期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關(guān)的違規(guī)行為，應當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。
第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。
第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
第九十七條 期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。
第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。
第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當回避。
第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：
（一） 每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；
（二） 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
（三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百零三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：
（一） 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
（二） 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；
（三） 期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百零四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。
第一百零五條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
第一百零六條 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
第一百零七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。
督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。
第一百零九條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
第七章 法律責任
第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。
第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一） 未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；
（二） 未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所；
（三） 違反有價證券充抵保證金規(guī)定；
（四） 不按照規(guī)定對會員進行檢查；
（五） 未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
（六） 交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。
第八章 附 則
第一百一十三條 在中國證監(jiān)會批準的其他交易場所進行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）同時廢止。
第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。
第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一） 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二） 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；
（三） 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；
（四） 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
（五） 聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
（六） 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（七） 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
（一） 遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二） 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；
（三） 按規(guī)定繳納各種費用；
（四） 執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
（五） 接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一） 本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
（二） 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（三） 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。
第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應當配合。
第六十一條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。
第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
第六十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。
第六十七條 申請成為結(jié)算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務資格。
第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第五章 基本業(yè)務規(guī)則
第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：
（一） 向會員收取保證金的標準和形式；
（二） 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；
（三） 當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。
第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一） 經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；
（二） 可流通的國債；
（三） 中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。
第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。
第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：
（一） 有價證券基準計算價值的80%；
（二） 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。
第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。
第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。
結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
第七十八條 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。
第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應當向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。
第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。
第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。
第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：
（一） 限制入金；
（二） 限制出金；
（三） 限制開倉；
（四） 提高保證金標準；
（五） 限期平倉；
（六） 強行平倉。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。
第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一） 地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；
（二） 會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三） 出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；
（四） 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。
期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。
第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
第九十條 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：
（一） 即時行情；
（二） 持倉量、成交量排名情況；
（三） 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。
第九十一條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。
第六章 監(jiān)督管理
第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第九十四條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。
期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關(guān)的違規(guī)行為，應當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。
第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。
第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
第九十七條 期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。
第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。
第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當回避。
第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：
（一） 每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；
（二） 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
（三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百零三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：
（一） 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
（二） 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；
（三） 期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百零四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。
第一百零五條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
第一百零六條 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
第一百零七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。
督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。
第一百零九條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
第七章 法律責任
第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。
第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一） 未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；
（二） 未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所；
（三） 違反有價證券充抵保證金規(guī)定；
（四） 不按照規(guī)定對會員進行檢查；
（五） 未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
（六） 交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。
第八章 附 則
第一百一十三條 在中國證監(jiān)會批準的其他交易場所進行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）同時廢止。