、芝加哥交易所于（ ）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。
a.1851年
b.1865年
c.1874年
d.1882年
2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。
a.kcbt
b.matif
c.cbot
d.cme
3、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。
a、信用風(fēng)險(xiǎn)
b、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
c、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
d、投資風(fēng)險(xiǎn)
4、"327"國(guó)債事件是指（ ）
a. 1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
b. 1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
c. 1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
5、大戶(hù)報(bào)告制度與（）緊密相關(guān)。
a、保證金制度
b、漲跌停板制度
c、持倉(cāng)限額制度
d、每日結(jié)算制度
6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____
a．價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng)；
b．市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量；
c．歷史會(huì)重演；
d．市場(chǎng)行為反映一切。
7、2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元／噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元／噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采取＿＿＿措施。
a.買(mǎi)入5月份大豆合約，同時(shí)賣(mài)出7月份大豆合約；
b.買(mǎi)入5月份大豆合約，同時(shí)買(mǎi)入7月份大豆合約；
c.賣(mài)出5月份大豆合約，同時(shí)買(mǎi)入7月份大豆合約；
d.賣(mài)出5月份大豆合約，同時(shí)賣(mài)出7月份大豆合約。
8、香港恒生指數(shù)最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買(mǎi)入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該交易者的凈收益是＿＿＿
a 5000港元；
b 4900港元；
c 2500港元；
d 5000港元。
9、某投機(jī)者買(mǎi)入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價(jià)格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價(jià)格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為＿＿＿
a 1500美元；
b 750美元；
c 2000美元；
d 1000美元。
10、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的虧損為＿＿＿。
a 200點(diǎn)；
b 300點(diǎn)；
c 500點(diǎn)；
d 無(wú)限大。
11、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊(cè)資本金，不得低于（ ）元人民幣
A.2000萬(wàn)
b.3000萬(wàn)
c.3500萬(wàn)
d.4000萬(wàn)
12、各期貨交易所建立了“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”，對(duì)受證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)
A.2
b.3
c.4
d.5
13、期貨交易通過(guò)——，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任
A.集中交易
b.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
c.實(shí)物交割
d.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制
14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出——合約
A.利率期貨
b.股指期貨
c.價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)
d.外匯
15、期貨期權(quán)交易的對(duì)象是——
A.物質(zhì)商品
b.價(jià)值商品
c.買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出期貨合約的權(quán)利
d.期貨合約
16、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——
A.對(duì)客戶(hù)帳戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)
b.為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息
c.充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)
d.擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約
17、1972年5月——的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約
A.芝加哥商業(yè)交易所
b.芝加哥期貨交易所
c.紐約商業(yè)交易所
d.悉尼期貨交易所
18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/后交易日為——
A.合約月份第五個(gè)交易日
b.合約月份第七個(gè)交易日
c.合約月份第十個(gè)交易日
d.合約交割月份的第15日
19、當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量——時(shí)。應(yīng)執(zhí)行大戶(hù)報(bào)告制度
A.60%
b.70%
c.80%
d.90%
20、一般情況下，我國(guó)期貨交易所確定收市時(shí)出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘
A.1
b.2
c.5
d.10
21、我國(guó)期貨交易中，對(duì)套期保值頭寸實(shí)行—制度 A.申報(bào)
b.備案
c.審核
d.審批
22、我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令：—— A.當(dāng)日有效，客戶(hù)不能撤消和更改
b.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶(hù)可以撤消和更改
c.兩日內(nèi)有效，客戶(hù)不能撤消和更改
d.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶(hù)可以撤消和更改
23、套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
b.基差風(fēng)險(xiǎn)
c.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
d.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
24、在臨近交割月時(shí)，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格將會(huì)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場(chǎng)中——的作用
A.套期保值行為
b.過(guò)度投機(jī)行為
c.套利行為
d.保證金制度
25、基差交易是指以某月份的——為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式 A.現(xiàn)貨價(jià)格
b.期貨價(jià)格
c.合同價(jià)格
d.交割價(jià)格
a.1851年
b.1865年
c.1874年
d.1882年
2、最先推出外匯合約的交易所是（ ） 化的參照系。
a.kcbt
b.matif
c.cbot
d.cme
3、市場(chǎng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供了規(guī)避、轉(zhuǎn)移或分散（ ）的良好途徑。
a、信用風(fēng)險(xiǎn)
b、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
c、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
d、投資風(fēng)險(xiǎn)
4、"327"國(guó)債事件是指（ ）
a. 1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
b. 1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
c. 1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
d. 1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)事件
5、大戶(hù)報(bào)告制度與（）緊密相關(guān)。
a、保證金制度
b、漲跌停板制度
c、持倉(cāng)限額制度
d、每日結(jié)算制度
6、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_____
a．價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng)；
b．市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量；
c．歷史會(huì)重演；
d．市場(chǎng)行為反映一切。
7、2月25日，5月份大豆合約價(jià)格為1750元／噸，7月份大豆合約價(jià)格為1720元／噸，某投機(jī)者根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)分析后認(rèn)為，兩份合約之間的價(jià)差有擴(kuò)大的可能。那么該投機(jī)者應(yīng)該采取＿＿＿措施。
a.買(mǎi)入5月份大豆合約，同時(shí)賣(mài)出7月份大豆合約；
b.買(mǎi)入5月份大豆合約，同時(shí)買(mǎi)入7月份大豆合約；
c.賣(mài)出5月份大豆合約，同時(shí)買(mǎi)入7月份大豆合約；
d.賣(mài)出5月份大豆合約，同時(shí)賣(mài)出7月份大豆合約。
8、香港恒生指數(shù)最小變動(dòng)價(jià)位漲跌每點(diǎn)為50港元，如果一交易者4月20日以11850點(diǎn)買(mǎi)入2張合約，每張傭金為25港元。如果5月20日該交易者以11900點(diǎn)將手中合約平倉(cāng)，則該交易者的凈收益是＿＿＿
a 5000港元；
b 4900港元；
c 2500港元；
d 5000港元。
9、某投機(jī)者買(mǎi)入2手（1手等于5000蒲式耳）執(zhí)行價(jià)格為3.35美元／蒲式耳的玉米看漲期權(quán)，當(dāng)玉米合約價(jià)格變?yōu)?.50美元／蒲式耳時(shí)，在不考慮其他因素的情況下，如果該投機(jī)者此時(shí)行權(quán)，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的價(jià)格將合約平倉(cāng)，則他的凈收益為＿＿＿
a 1500美元；
b 750美元；
c 2000美元；
d 1000美元。
10、某投機(jī)者在2月份以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的x股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11000點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。則從理論上講，該投機(jī)者的虧損為＿＿＿。
a 200點(diǎn)；
b 300點(diǎn)；
c 500點(diǎn)；
d 無(wú)限大。
11、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊(cè)資本金，不得低于（ ）元人民幣
A.2000萬(wàn)
b.3000萬(wàn)
c.3500萬(wàn)
d.4000萬(wàn)
12、各期貨交易所建立了“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”，對(duì)受證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)
A.2
b.3
c.4
d.5
13、期貨交易通過(guò)——，絕大部分交易可以免除履約責(zé)任
A.集中交易
b.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
c.實(shí)物交割
d.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制
14、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出——合約
A.利率期貨
b.股指期貨
c.價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)
d.外匯
15、期貨期權(quán)交易的對(duì)象是——
A.物質(zhì)商品
b.價(jià)值商品
c.買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出期貨合約的權(quán)利
d.期貨合約
16、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——
A.對(duì)客戶(hù)帳戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)
b.為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息
c.充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)
d.擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約
17、1972年5月——的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約
A.芝加哥商業(yè)交易所
b.芝加哥期貨交易所
c.紐約商業(yè)交易所
d.悉尼期貨交易所
18、上海期貨交易所銅期貨合約的最/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/后交易日為——
A.合約月份第五個(gè)交易日
b.合約月份第七個(gè)交易日
c.合約月份第十個(gè)交易日
d.合約交割月份的第15日
19、當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量——時(shí)。應(yīng)執(zhí)行大戶(hù)報(bào)告制度
A.60%
b.70%
c.80%
d.90%
20、一般情況下，我國(guó)期貨交易所確定收市時(shí)出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘
A.1
b.2
c.5
d.10
21、我國(guó)期貨交易中，對(duì)套期保值頭寸實(shí)行—制度 A.申報(bào)
b.備案
c.審核
d.審批
22、我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令：—— A.當(dāng)日有效，客戶(hù)不能撤消和更改
b.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶(hù)可以撤消和更改
c.兩日內(nèi)有效，客戶(hù)不能撤消和更改
d.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶(hù)可以撤消和更改
23、套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
b.基差風(fēng)險(xiǎn)
c.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
d.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
24、在臨近交割月時(shí)，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格將會(huì)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/趨向一致，這主要是由于市場(chǎng)中——的作用
A.套期保值行為
b.過(guò)度投機(jī)行為
c.套利行為
d.保證金制度
25、基差交易是指以某月份的——為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式 A.現(xiàn)貨價(jià)格
b.期貨價(jià)格
c.合同價(jià)格
d.交割價(jià)格