、判斷題
1．期貨市場的行政管理在期貨市場的三層次管理中處于核心和基礎地位。 ( )
2．期貨交易所(結算所)的風險監(jiān)控是整個期貨市場風險監(jiān)控的核心。 ( )
3．中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經紀公司的業(yè)務和財務狀況，有權要求期貨交易所、期貨經紀公司提供有關資料。 ( )
4．市場法律監(jiān)管部門側重于監(jiān)控各交易商的累計交易頭寸，防止市場被操縱和壟斷而導致市場價格扭曲。 ( )
5．當出現期現價格嚴重背離或市場劇烈波動時，交易所有權向市場參與者加收額外的風險保證金。 ( )
6．在出現地震、災難等不可抗力因素或計算機系統故障引起的交易無法正常進行時，交易所有權采取延遲開市、暫停交易的措施或采取提高交易保證金比例、限期按規(guī)則平倉、強行平倉、限制出倉等措施。 ( )
7．結算所不可以動用其他會員的資金來償還一個會員的債務。 ( )
8．期貨市場風險監(jiān)管的穩(wěn)定性原則，要求交易所不能因為交易一方因為決策失誤造成損失而改變交易規(guī)則。 ( )
9．對于不能在規(guī)定時間內追繳保證金的客戶，期貨經紀公司沒有權利將其持有的倉位強行平倉。 ( )
10．對市場的異常狀況的處理，可為對個別會員交易行為的處理和對市場異常情況的處理。 ( )
11．風險稽查的對象為會員。 ( )
12．期貨市場在一百多年的歷史發(fā)展過程中逐漸形成了由政府、期貨交易所和期貨投資者組成的三級風險管理體系。( )
13．風險率等于客戶權益于初始保證金的比例。當客戶風險率大于100％，表明有風險；反之，則表明沒有風險。 ( )
14．期貨價格和現貨價格出現較大的偏離說明市場可能存在風險。 ( )
15．交易所批準的會員，政府主管部門有權對資格進行否決。 ( )
16．政府主管部門有權審查交易所的裁決，并有權批準、修《改或取消交易所所作出的裁決。 ( )
17．申請期貨交易資格的會員應經過政府主管部門的資格審批。 ( )
18．中國證監(jiān)會和各期貨交易所所認定的“市場禁人者”，兩年之內不得入市交易，構成犯罪的，追究其刑事責任。( )
19．當客戶賬戶存在風險或風險較大的情況，期貨經紀公司有權對其部分或全部持倉進行強行平倉。 ( )
20．1995年導致英國巴林銀行倒閉的尼克·里森交易案中，SIMEX的主要責任在于風險監(jiān)控執(zhí)行力度過小。 ( )
21．交易所的風險基金可以用來償付會員無法償還的債務，還可以用于日常的交易結算。 ( )
標準答案
一、單項選擇題
1．D 2．A 3．B 4．C 5．B 6．A 7．C 8．B 9．C 10．D 11．C 12．B 13．A 14．C
二、多項選擇題
1．ACD 2．BCD 3．ABD 4．AC 5．ABC 6．AB 7．ABCD 8．ACD 9．BCD 10．ABCD 11．ABCD 12．AD
13．ABC 14．ABCD 15．ABCD 16．AD 17．ABCD 18．AB 19．ABC 20．ABCD 21．AB 22．ABC 23．ACD 24．ABC
25．ACD 26．AB 27．AD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD 31．ABCD 32．BCD 33．ABCD 34．ABCD
三、判斷題
1．錯 2．對 3．對 4．錯 5．對 6．錯 7．對 8．對 9．錯 10．對 11．錯 12．錯 13．錯 14．對 15．對 16．對 17．錯 18．錯 19．錯 20．對 21．錯
1．期貨市場的行政管理在期貨市場的三層次管理中處于核心和基礎地位。 ( )
2．期貨交易所(結算所)的風險監(jiān)控是整個期貨市場風險監(jiān)控的核心。 ( )
3．中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經紀公司的業(yè)務和財務狀況，有權要求期貨交易所、期貨經紀公司提供有關資料。 ( )
4．市場法律監(jiān)管部門側重于監(jiān)控各交易商的累計交易頭寸，防止市場被操縱和壟斷而導致市場價格扭曲。 ( )
5．當出現期現價格嚴重背離或市場劇烈波動時，交易所有權向市場參與者加收額外的風險保證金。 ( )
6．在出現地震、災難等不可抗力因素或計算機系統故障引起的交易無法正常進行時，交易所有權采取延遲開市、暫停交易的措施或采取提高交易保證金比例、限期按規(guī)則平倉、強行平倉、限制出倉等措施。 ( )
7．結算所不可以動用其他會員的資金來償還一個會員的債務。 ( )
8．期貨市場風險監(jiān)管的穩(wěn)定性原則，要求交易所不能因為交易一方因為決策失誤造成損失而改變交易規(guī)則。 ( )
9．對于不能在規(guī)定時間內追繳保證金的客戶，期貨經紀公司沒有權利將其持有的倉位強行平倉。 ( )
10．對市場的異常狀況的處理，可為對個別會員交易行為的處理和對市場異常情況的處理。 ( )
11．風險稽查的對象為會員。 ( )
12．期貨市場在一百多年的歷史發(fā)展過程中逐漸形成了由政府、期貨交易所和期貨投資者組成的三級風險管理體系。( )
13．風險率等于客戶權益于初始保證金的比例。當客戶風險率大于100％，表明有風險；反之，則表明沒有風險。 ( )
14．期貨價格和現貨價格出現較大的偏離說明市場可能存在風險。 ( )
15．交易所批準的會員，政府主管部門有權對資格進行否決。 ( )
16．政府主管部門有權審查交易所的裁決，并有權批準、修《改或取消交易所所作出的裁決。 ( )
17．申請期貨交易資格的會員應經過政府主管部門的資格審批。 ( )
18．中國證監(jiān)會和各期貨交易所所認定的“市場禁人者”，兩年之內不得入市交易，構成犯罪的，追究其刑事責任。( )
19．當客戶賬戶存在風險或風險較大的情況，期貨經紀公司有權對其部分或全部持倉進行強行平倉。 ( )
20．1995年導致英國巴林銀行倒閉的尼克·里森交易案中，SIMEX的主要責任在于風險監(jiān)控執(zhí)行力度過小。 ( )
21．交易所的風險基金可以用來償付會員無法償還的債務，還可以用于日常的交易結算。 ( )
標準答案
一、單項選擇題
1．D 2．A 3．B 4．C 5．B 6．A 7．C 8．B 9．C 10．D 11．C 12．B 13．A 14．C
二、多項選擇題
1．ACD 2．BCD 3．ABD 4．AC 5．ABC 6．AB 7．ABCD 8．ACD 9．BCD 10．ABCD 11．ABCD 12．AD
13．ABC 14．ABCD 15．ABCD 16．AD 17．ABCD 18．AB 19．ABC 20．ABCD 21．AB 22．ABC 23．ACD 24．ABC
25．ACD 26．AB 27．AD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD 31．ABCD 32．BCD 33．ABCD 34．ABCD
三、判斷題
1．錯 2．對 3．對 4．錯 5．對 6．錯 7．對 8．對 9．錯 10．對 11．錯 12．錯 13．錯 14．對 15．對 16．對 17．錯 18．錯 19．錯 20．對 21．錯