16．期貨交易所在期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)源主要來自( )。
A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題
B．干預(yù)經(jīng)紀(jì)會(huì)員交易的能力
C．對市場的控制能力問題
D．非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
17．在市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。
A．限期按照規(guī)則平倉
B．提高保證金比例
C．強(qiáng)行平倉
D．限制出倉
18．政府管理和監(jiān)督交易所的行為包括( )。
A．審核批準(zhǔn)交易所的設(shè)立
B．審核批準(zhǔn)交易所的章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)則
C．對期貨交易所的從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．對申請期貨交易資格的會(huì)員進(jìn)行資格審批
19．目前，我國期貨協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有( )。
A．負(fù)責(zé)組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書的發(fā)放
B．調(diào)節(jié)行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督其執(zhí)行
C．調(diào)節(jié)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的有關(guān)的期貨業(yè)務(wù)的糾紛
D．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常時(shí)，有權(quán)采取必有的措施進(jìn)行處理
20．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括( )。
A．風(fēng)險(xiǎn)因素具有放大性
B．高風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存性
C．風(fēng)險(xiǎn)的評估具有相對性
D．風(fēng)險(xiǎn)具有可防范性
21．芝加哥期貨交易所的市場監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)立了哪兩個(gè)部門進(jìn)行監(jiān)督和管理( )。
A．市場法律監(jiān)管部
B．市場監(jiān)控部
C．財(cái)務(wù)部
D．交割部
22．投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A．資金實(shí)力不足
B．對價(jià)格預(yù)測的能力不夠準(zhǔn)確
C．期貨投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理水平與操作水平欠佳
D．經(jīng)紀(jì)公司不能提供很好的決策支持
23．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎(chǔ)上。
A．競爭性
B．高風(fēng)險(xiǎn)性
C．高效性
D．流動(dòng)性
24．按照交易環(huán)節(jié)劃分，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A．代理風(fēng)險(xiǎn)
B．交割風(fēng)險(xiǎn)
C．交易風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
25．期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括( )。
A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理(含期貨交易結(jié)算所的風(fēng)險(xiǎn)管理)
B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理
C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理
26．客戶在選擇期貨公司時(shí)，一定要審查清楚其是否有期貨經(jīng)紀(jì)的主體資格，在我國具體來看，也就是主要看其是否取得( )。
A．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的<期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證>
B．在國家工商局登記注冊領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照
C．在稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行的稅務(wù)登記
D．相關(guān)的有關(guān)網(wǎng)上交易的許可資格
27．美國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有( )。
A．強(qiáng)化職業(yè)道德規(guī)范，保護(hù)客戶利益
B．制定仲裁和索賠處理的總體規(guī)則
C．審核批準(zhǔn)交易所的設(shè)立
D．甄別專業(yè)期貨人員的會(huì)員資格
28．對期貨市場進(jìn)行管理是必要的，這是因?yàn)? )。
A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)國際化和自由化的需要
C．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是消除期貨市場對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要
D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是平衡交易雙方利益的要求
29．中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)主要有( )。
A．對交易所、期貨公司、交易所會(huì)員進(jìn)行檢查并要求其提供相關(guān)資料
B．對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員進(jìn)行資格認(rèn)定
C．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處量措施
D．有權(quán)對涉嫌期貨違法的單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查
30．巴林銀行事件后，歐美各主要投資銀行和基金紛紛采取措施，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，采取的主要措施有( )。
A．加強(qiáng)高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的力度
B．制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過程
C．建立由董事會(huì)、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D．建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
31．客戶可以采用( )來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。
A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn)
B．慎重選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi)
D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力
32．客戶的主要風(fēng)險(xiǎn)源有( )。
A．交割風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
c．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D．投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
33．期貨交易的外部風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括( )。
A．轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)
B．加強(qiáng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)
c．交易所(結(jié)算所)和會(huì)員之間的互相監(jiān)督
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司對客戶資信的審定
34．期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有( )。
A．管理風(fēng)險(xiǎn)
B．預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
c．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)
D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題
B．干預(yù)經(jīng)紀(jì)會(huì)員交易的能力
C．對市場的控制能力問題
D．非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
17．在市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。
A．限期按照規(guī)則平倉
B．提高保證金比例
C．強(qiáng)行平倉
D．限制出倉
18．政府管理和監(jiān)督交易所的行為包括( )。
A．審核批準(zhǔn)交易所的設(shè)立
B．審核批準(zhǔn)交易所的章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)則
C．對期貨交易所的從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．對申請期貨交易資格的會(huì)員進(jìn)行資格審批
19．目前，我國期貨協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有( )。
A．負(fù)責(zé)組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書的發(fā)放
B．調(diào)節(jié)行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督其執(zhí)行
C．調(diào)節(jié)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的有關(guān)的期貨業(yè)務(wù)的糾紛
D．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常時(shí)，有權(quán)采取必有的措施進(jìn)行處理
20．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括( )。
A．風(fēng)險(xiǎn)因素具有放大性
B．高風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存性
C．風(fēng)險(xiǎn)的評估具有相對性
D．風(fēng)險(xiǎn)具有可防范性
21．芝加哥期貨交易所的市場監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)立了哪兩個(gè)部門進(jìn)行監(jiān)督和管理( )。
A．市場法律監(jiān)管部
B．市場監(jiān)控部
C．財(cái)務(wù)部
D．交割部
22．投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A．資金實(shí)力不足
B．對價(jià)格預(yù)測的能力不夠準(zhǔn)確
C．期貨投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理水平與操作水平欠佳
D．經(jīng)紀(jì)公司不能提供很好的決策支持
23．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎(chǔ)上。
A．競爭性
B．高風(fēng)險(xiǎn)性
C．高效性
D．流動(dòng)性
24．按照交易環(huán)節(jié)劃分，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A．代理風(fēng)險(xiǎn)
B．交割風(fēng)險(xiǎn)
C．交易風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
25．期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括( )。
A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理(含期貨交易結(jié)算所的風(fēng)險(xiǎn)管理)
B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理
C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理
26．客戶在選擇期貨公司時(shí)，一定要審查清楚其是否有期貨經(jīng)紀(jì)的主體資格，在我國具體來看，也就是主要看其是否取得( )。
A．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的<期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證>
B．在國家工商局登記注冊領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照
C．在稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行的稅務(wù)登記
D．相關(guān)的有關(guān)網(wǎng)上交易的許可資格
27．美國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有( )。
A．強(qiáng)化職業(yè)道德規(guī)范，保護(hù)客戶利益
B．制定仲裁和索賠處理的總體規(guī)則
C．審核批準(zhǔn)交易所的設(shè)立
D．甄別專業(yè)期貨人員的會(huì)員資格
28．對期貨市場進(jìn)行管理是必要的，這是因?yàn)? )。
A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)國際化和自由化的需要
C．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是消除期貨市場對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要
D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是平衡交易雙方利益的要求
29．中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)主要有( )。
A．對交易所、期貨公司、交易所會(huì)員進(jìn)行檢查并要求其提供相關(guān)資料
B．對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員進(jìn)行資格認(rèn)定
C．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處量措施
D．有權(quán)對涉嫌期貨違法的單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查
30．巴林銀行事件后，歐美各主要投資銀行和基金紛紛采取措施，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，采取的主要措施有( )。
A．加強(qiáng)高層管理人員對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的力度
B．制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過程
C．建立由董事會(huì)、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D．建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
31．客戶可以采用( )來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。
A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn)
B．慎重選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi)
D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力
32．客戶的主要風(fēng)險(xiǎn)源有( )。
A．交割風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
c．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D．投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
33．期貨交易的外部風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括( )。
A．轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)
B．加強(qiáng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)
c．交易所(結(jié)算所)和會(huì)員之間的互相監(jiān)督
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司對客戶資信的審定
34．期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有( )。
A．管理風(fēng)險(xiǎn)
B．預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
c．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)
D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)