09年期貨從業(yè)考試考題第三章期貨市場組織結(jié)構(gòu)5

字號:

三、判斷題
    1.會員制期貨交易所主要是通過向會員收取會費(fèi)來獲得盈利收入的。
    2.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。
    3.期貨交易所有權(quán)制定合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。
    4.期貨交易所的性質(zhì)是不以營利為目的,并以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
    5.期貨交易所擁有合約標(biāo)的商品的所有權(quán)。
    6.在市場風(fēng)險(xiǎn)放大時(shí),期貨交易所可以干預(yù)期貨價(jià)格的走勢
    7.期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的錯(cuò)
    8.期貨交易所只對套期保值合約提供履約保證,不對投機(jī)合約提供履約保證。
    9,會員制期貨交易所為參加期貨交易活動的會員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。
    10.會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的
    11.會員制期貨交易所的會員都是交易所的創(chuàng)辦發(fā)起人。 (錯(cuò))
    12.會員制期貨交易所規(guī)定,繳納會員資格費(fèi)是取得會員資格的基本條件之一。
    13.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是由一部分會員代表組成的會員大會。
    14.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行股份制。
    15.會員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營利性的會員制法人。
    16.會員制期貨交易所以全額注冊資本對其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。
    17.我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。
    18.期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓
    19.期貨交易所會員資格不得買賣
    20.交易所會員有權(quán)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會。
    21.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會
    22.會員制期貨交易所的會員大會無權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。
    23.會員制期貨交易所的會員大會不能決定期貨交易所的合并或終止。錯(cuò)
    24.我國期貨交易所理事長、副理事長由會員大會提名,然后再由理事會選舉產(chǎn)生。
    25.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會,理事會對會員大會負(fù)責(zé)。
    26.會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。
    27.期貨交易所理事會成員必須是本交易所的會員。
    28.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。
    29.我國期貨交易所專門委員會的具體職責(zé)由會員大會確定。
    30.我國期貨交易所專門委員會對會員大會直接負(fù)責(zé) (錯(cuò))
    31.我國期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解和財(cái)務(wù)等專門委員會。
    32.我國期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由理事會任免。
    33.我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。
    34.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司,是以營利為目的的企業(yè)法人。
    35.公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買賣,但按規(guī)定對參與交易者收取交易費(fèi)用
    36.公司制期貨交易所要對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。
    37.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會。
    38.公司制期貨交易所董事會有權(quán)修改公司章程、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
    39.公司制期貨交易所經(jīng)理有權(quán)提請聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
    40.公司制期貨交易所監(jiān)事會成員必須從董事會成員中選出。
    41.公司制期貨交易所是以營利為目的,股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。
    42.會員制期貨交易所的會員除依章程規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外,不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任
    43.會員制期貨交易所法人一般適用于民法的有關(guān)規(guī)定。
    44.公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定,只有在公司法未作規(guī)定的情況下,才適用民法的一般規(guī)定。
    45.在我國,只有會員才能進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易。
    46.會員制期貨交易所年終經(jīng)營的盈利部分在年終可作為紅利分給會員
    47.由于公司制期貨交易所存在弊端,所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。
    48.會員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式,已有150年的歷史。
    49.會員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會員每年上繳的年會費(fèi)。
    50.在我國,境內(nèi)登記注冊的法人在進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易或者代理客戶交易之前,必須先取得該交易所的會員資格
    51.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會,向芝加哥期貨交易所的會錯(cuò)員提供對沖工具,這是世界歷首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)
    52.我國三家期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)均屬于各交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。
    53.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù),還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)
    54.從市場發(fā)展的角度看,建立全國統(tǒng)一的結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)成為我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織方式改革的重點(diǎn)。
    55.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況,在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理
    56.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,可在很大程度上降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。
    57.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為市場參與者提供更高效的金融服務(wù),提高市場整體效率。
    58.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)o
    59.在國外,由于期貨結(jié)算中心相對或完全獨(dú)立于期貨交易所,期貨交易所會員未必同時(shí)是結(jié)算機(jī)構(gòu)會員,結(jié)算機(jī)構(gòu)會員也未必就是交易所會員
    60.我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是.交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu),因此作為交易所的會員既是交易會員,也是結(jié)算會員
    61.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次:第一層是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對會員進(jìn)行結(jié)算;第二層是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會員)進(jìn)行結(jié)算。
    62.結(jié)算所賦予個(gè)體結(jié)算的權(quán)利,僅限于該個(gè)體對其自身的結(jié)算,而不能對客戶及第三方進(jìn)行結(jié)算。
    63.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。
    64.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對持倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。(錯(cuò))
    65.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值之和。
    66.當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減,結(jié)果為正則為盈利,結(jié)果為負(fù)則為虧損。
    67.期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣方的買方,同時(shí)也是所有合約買方的賣方
    68.期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān),交易者不需要了解對方的資信狀況。
    69.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用,使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制
    70.一般情況下,結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊,否則不能參與次日的交易.
    71.在合約價(jià)格劇烈波動時(shí),結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會員發(fā)出追加保證金的通知。
    72.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依法為客戶進(jìn)行期貨交易,其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
    73.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。
    74.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨(dú)立的法人資格,并可承擔(dān)民事責(zé)任。
    75.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部的主要職能是,負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對,客戶保證金及盈虧的核算,風(fēng)險(xiǎn)控制。
    76,期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易部的主要職能是,負(fù)責(zé)收取保證金,監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶,密切注視客戶一般財(cái)務(wù)狀況的變動(錯(cuò))
    77.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)研究發(fā)展部的主要職能是,負(fù)責(zé)收集、分析、研究期貨市場、現(xiàn)貨市場的信息,進(jìn)行市場分析、預(yù)測,研究期貨市場及本公司的發(fā)展規(guī)劃。
    78.我國《期貨交易管理暫行條例)規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。
    79.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會,監(jiān)事會對會員大會負(fù)責(zé)。
    80.我國期貨交易所專門委員會對理事會直接負(fù)責(zé)。
    81.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行公司制。
    82.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會員制。
    83.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是專業(yè)委員會,專業(yè)委員會對會員大會負(fù)責(zé)
    84.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會。
    85.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)。
    86.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。
    87.目前我國期貨交易所允許境外機(jī)構(gòu)成為會員。
    88.我國期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由交易所會員大會任免
    89.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。
    90.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會。
    91.公司制期貨交易所在交易中完全中立。
    92.漲跌停板制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制臣。
    93.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。
    94.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)。
    95.目前我國的期貨結(jié)算部門由三家期貨交易所共同擁有錯(cuò)
    96.目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨(dú)立于期貨交易所。
    97.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
    98.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
    99.一般情況下,結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊,否則不能參與次日的交易。
    100.一般情況下,結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在三日內(nèi)將保證金交齊。
    101.在我國,期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。
    102.在我國,期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所理事會審批。
    103.在我國,期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)中國證監(jiān)會審批。
    104.目前我國的期貨結(jié)算部門直接對中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)。
    105.目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。
    106.保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。
    107.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。
    108.在我國,期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國證監(jiān)會完成。
    109.期貨經(jīng)紀(jì)公司必須為客戶提供交易履約擔(dān)保。
    110.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部要對自身的行為承擔(dān)民事責(zé)任。
    111.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算
    112.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算