一、單項(xiàng)選擇題
1．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
2．甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。
A．李某
B．甲期貨公司
C．期貨交易所
D．甲期貨公司和李某
3．下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更注冊(cè)資本
D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
4．A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。
A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．書面合同
C．責(zé)任自負(fù)承諾書
D．風(fēng)險(xiǎn)說明書
5．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
6．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨公司有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A．單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的
D．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
2．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。
A．拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B．未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)
3．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有“期貨交易所”的字樣
B．期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為
C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D．期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
4．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（ ）等專門委員會(huì)。
A．會(huì)員資格審查
B．紀(jì)律處分
C．調(diào)解
D．財(cái)務(wù)和技術(shù)
5．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是（ ）。
A．理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生
B．理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理
D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)
6．公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（ ）職權(quán)。
A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)
答案與解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．【答案】A
【解析】我國(guó)禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2．【答案】A
【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
3．【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
4．【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
5．【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
6．【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
二、多項(xiàng)選擇題
1．【答案】BCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。
2．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
3．【答案】BC
【解析】A選項(xiàng)中經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D選項(xiàng)中期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
5．【答案】BD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
6．【答案】BCD
【解析】公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。
1．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
2．甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。
A．李某
B．甲期貨公司
C．期貨交易所
D．甲期貨公司和李某
3．下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更注冊(cè)資本
D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
4．A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。
A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．書面合同
C．責(zé)任自負(fù)承諾書
D．風(fēng)險(xiǎn)說明書
5．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
6．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨公司有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A．單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的
D．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
2．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。
A．拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B．未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)
3．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有“期貨交易所”的字樣
B．期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為
C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D．期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
4．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（ ）等專門委員會(huì)。
A．會(huì)員資格審查
B．紀(jì)律處分
C．調(diào)解
D．財(cái)務(wù)和技術(shù)
5．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是（ ）。
A．理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生
B．理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理
D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)
6．公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（ ）職權(quán)。
A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)
答案與解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．【答案】A
【解析】我國(guó)禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2．【答案】A
【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
3．【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
4．【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
5．【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
6．【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
二、多項(xiàng)選擇題
1．【答案】BCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。
2．【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
3．【答案】BC
【解析】A選項(xiàng)中經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D選項(xiàng)中期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4．【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
5．【答案】BD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
6．【答案】BCD
【解析】公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。