C．1．當事人約定，一方支付價金一定成數(shù)之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方于未來特定期間內(nèi)，依約定方式結算差價或交付約定物之契約，系指下列何種契約：
A．期貨契約
B．選擇權契約
C．期貨選擇權契約
D．杠桿保證金契約。
B．2．主管機關得經(jīng)下列何機關之核準，與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協(xié)定：
A．財政部
B．行政院
C．證券暨期貨管理委員會
D．經(jīng)建會。
C．3．期貨交易契約，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應先會下列何者同意：
A．財政部
B．行政院
C．中央銀行
D．證券暨期貨管理委員會。
C．4．以場所、設備或信息提供他人非法經(jīng)營期貨交易或期貨交易所業(yè)務，應處：
A．五年并科240萬罰金
B．七年并科300萬罰金
C．三年并科200萬罰金
D．一年并科180萬罰金。
C．5．有關公司制期貨交易所之敘述，何者為是：
A．不得發(fā)行無記名股票
B．盈余主管機關得限制其分配
C．須有四分之一公益董監(jiān)事
D．以上皆是。
C．6．結算會員不履行結算交割義務時，資金支應順序為1．違約結算會員之交割結算基金2．其它結算會之交割結算基金3．其它結算會員依比例分配4．違約結算會員之結算保證金5．結算機構之賠償準備金：
A．14253
B．14235
C．41253
D．41352
A．7．下列何者對期貨商之營業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權利？
A．期貨交易人
B．期貨交易所
C．結算會員
D．以上皆非。
B．8．下列何者有誤：
A．期貨商受托從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力
B．期貨商應每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人
C．期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業(yè)務員資格者為之
D．風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
C．9．下列有關期貨信托事業(yè)之敘述，何者有誤？
A．募集期貨信托基金
B．應提出公開說明書
C．期貨信托基金應與事業(yè)及基金保管機構之自有財產(chǎn)分別獨立
D．期貨信托事業(yè)之債權人得對基金請求扣押。
C．10．公會聯(lián)合會得向會員收?。?BR> A．入會費
B．必要費用
C．以上皆是
D．以上皆非。
C．11．所謂非必要交易，系由主管機關考慮下列何因素認定之：
A．傭金占期貨交易人權益比例
B．當日沖銷之比例
C．期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
D．以上皆是。
B．12．期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：
A．場外沖銷
B．交叉交易
C．配合交易
D．擅為交易相對人。
A．13．下列有關資本額之敘述，何者正確？
A．期貨經(jīng)紀商與期貨自營商資本額共須6億元
B．公司制期貨交易所資本額須15億元
C．期貨結算機構資本額須20億元
D．期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元。
C．14．最近幾年內(nèi)在金融機構使用票據(jù)有拒絕往來紀錄者，不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年。
C．15．下列敘述何者為是？
A．期貨商之業(yè)務員最低不得少于5人
B．期貨經(jīng)紀商應存入四千萬元之營業(yè)保證金
C．期貨自營商應繳存一千萬元之營業(yè)保證金
D．每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。
C．16．本國證券商申請兼營期貨業(yè)務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受撤銷設立許可之處分者：
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年。
B．17．下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確：
A．證券商兼營期貨自營業(yè)務應指撥新臺幣二億元
B．證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務應指撥五千萬元
C．證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務應指撥六千萬元
D．證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務應指撥四億元。
C．18．下列有關證照費之規(guī)定，何者正確：
A．期貨商設置分支機構，應繳納二千元之證照費
B．期貨商申請換發(fā)證照，應繳納證照費二千元
C．期交所申請換發(fā)證照，應繳納證照費一千五百元
D．期貨結算機構申請換發(fā)許可證照，應繳納證照費二千元。
A．19．期貨商為因應公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構借款，應于事實發(fā)生之日起，幾日內(nèi)向主管機關申報：A．二日
B．三日
C．四日
D．五日。
B．20．下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤：
A．有關紀錄應保存二年
B．應經(jīng)負責人審核及簽章
C．形式及內(nèi)容由全國期貨商公會聯(lián)合會訂定
D．主管機關得隨時抽查。
C．21．下列敘述何者正確？
A．期貨自營商應提違約損失準備
B．期貨經(jīng)紀商應提買賣損失準備
C．期貨商應提存百分之三十特別盈余公積
D．以上皆非。
C．22．有關保證金專戶之敘述，何者有誤：
A．期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除
B．期貨交易人之期貨交易盈余金額，應存入保證金專戶
C．客戶存款余額低于維持保證金之數(shù)額時，應通知追加保證金至原始保證金額度
D．客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領及交付。
C．23．符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：
A．證券或金融機構工作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務者
B．證券、期貨或金融機構工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務
C．期貨機構工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務者
D．擔任證券、期貨行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當職務者。
C．24．期貨業(yè)務員經(jīng)業(yè)務員測驗合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？
A．二年
B．三年
C．四年
D．五年。
C．25．期貨商負責人及業(yè)務員有異動者，期貨商應于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報：
A．二日
A．期貨契約
B．選擇權契約
C．期貨選擇權契約
D．杠桿保證金契約。
B．2．主管機關得經(jīng)下列何機關之核準，與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協(xié)定：
A．財政部
B．行政院
C．證券暨期貨管理委員會
D．經(jīng)建會。
C．3．期貨交易契約，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應先會下列何者同意：
A．財政部
B．行政院
C．中央銀行
D．證券暨期貨管理委員會。
C．4．以場所、設備或信息提供他人非法經(jīng)營期貨交易或期貨交易所業(yè)務，應處：
A．五年并科240萬罰金
B．七年并科300萬罰金
C．三年并科200萬罰金
D．一年并科180萬罰金。
C．5．有關公司制期貨交易所之敘述，何者為是：
A．不得發(fā)行無記名股票
B．盈余主管機關得限制其分配
C．須有四分之一公益董監(jiān)事
D．以上皆是。
C．6．結算會員不履行結算交割義務時，資金支應順序為1．違約結算會員之交割結算基金2．其它結算會之交割結算基金3．其它結算會員依比例分配4．違約結算會員之結算保證金5．結算機構之賠償準備金：
A．14253
B．14235
C．41253
D．41352
A．7．下列何者對期貨商之營業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權利？
A．期貨交易人
B．期貨交易所
C．結算會員
D．以上皆非。
B．8．下列何者有誤：
A．期貨商受托從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力
B．期貨商應每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人
C．期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業(yè)務員資格者為之
D．風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
C．9．下列有關期貨信托事業(yè)之敘述，何者有誤？
A．募集期貨信托基金
B．應提出公開說明書
C．期貨信托基金應與事業(yè)及基金保管機構之自有財產(chǎn)分別獨立
D．期貨信托事業(yè)之債權人得對基金請求扣押。
C．10．公會聯(lián)合會得向會員收?。?BR> A．入會費
B．必要費用
C．以上皆是
D．以上皆非。
C．11．所謂非必要交易，系由主管機關考慮下列何因素認定之：
A．傭金占期貨交易人權益比例
B．當日沖銷之比例
C．期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金
D．以上皆是。
B．12．期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：
A．場外沖銷
B．交叉交易
C．配合交易
D．擅為交易相對人。
A．13．下列有關資本額之敘述，何者正確？
A．期貨經(jīng)紀商與期貨自營商資本額共須6億元
B．公司制期貨交易所資本額須15億元
C．期貨結算機構資本額須20億元
D．期貨交易所兼營結算機構資本額須30億元。
C．14．最近幾年內(nèi)在金融機構使用票據(jù)有拒絕往來紀錄者，不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年。
C．15．下列敘述何者為是？
A．期貨商之業(yè)務員最低不得少于5人
B．期貨經(jīng)紀商應存入四千萬元之營業(yè)保證金
C．期貨自營商應繳存一千萬元之營業(yè)保證金
D．每增設一分支機構，應增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。
C．16．本國證券商申請兼營期貨業(yè)務要件之一，必須其分支機構最近幾年未受撤銷設立許可之處分者：
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年。
B．17．下列有關指撥專用營運資金之敘述，何者正確：
A．證券商兼營期貨自營業(yè)務應指撥新臺幣二億元
B．證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務應指撥五千萬元
C．證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務應指撥六千萬元
D．證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務應指撥四億元。
C．18．下列有關證照費之規(guī)定，何者正確：
A．期貨商設置分支機構，應繳納二千元之證照費
B．期貨商申請換發(fā)證照，應繳納證照費二千元
C．期交所申請換發(fā)證照，應繳納證照費一千五百元
D．期貨結算機構申請換發(fā)許可證照，應繳納證照費二千元。
A．19．期貨商為因應公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構借款，應于事實發(fā)生之日起，幾日內(nèi)向主管機關申報：A．二日
B．三日
C．四日
D．五日。
B．20．下列有關期貨商之宣傳資料及廣告物之敘述何者有誤：
A．有關紀錄應保存二年
B．應經(jīng)負責人審核及簽章
C．形式及內(nèi)容由全國期貨商公會聯(lián)合會訂定
D．主管機關得隨時抽查。
C．21．下列敘述何者正確？
A．期貨自營商應提違約損失準備
B．期貨經(jīng)紀商應提買賣損失準備
C．期貨商應提存百分之三十特別盈余公積
D．以上皆非。
C．22．有關保證金專戶之敘述，何者有誤：
A．期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除
B．期貨交易人之期貨交易盈余金額，應存入保證金專戶
C．客戶存款余額低于維持保證金之數(shù)額時，應通知追加保證金至原始保證金額度
D．客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領及交付。
C．23．符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：
A．證券或金融機構工作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務者
B．證券、期貨或金融機構工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務
C．期貨機構工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務者
D．擔任證券、期貨行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當職務者。
C．24．期貨業(yè)務員經(jīng)業(yè)務員測驗合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？
A．二年
B．三年
C．四年
D．五年。
C．25．期貨商負責人及業(yè)務員有異動者，期貨商應于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報：
A．二日