1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)進(jìn)行。
A 期貨交易所
B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部
D 證券交易所
答案：AB
2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ D ）任免。
A 期貨交易所
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 國(guó)務(wù)院
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3.期貨交易所會(huì)員必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
答案：F
4.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
答案：T
5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 3
B 5
C 6
D 12
答案：A
6.下列屬于期貨交易所履行的職責(zé)的是（ ABCD ）
A 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C 照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)
7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。( F )
8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)，須經(jīng)過(guò)（ D ）批準(zhǔn)
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 國(guó)務(wù)院
9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
B 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
C 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D 保證金制度
答案：ABC
D
10.期貨市場(chǎng)的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
答案：T
11.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（ ACD ）
A 制定或者修改章程、交易規(guī)則
B 聘請(qǐng)獨(dú)立董事
C 合并、分立或者解散
D 變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
12.設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備的條件有（ ABD ）。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元以上
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依規(guī)定提高期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。（ T ）
14.在設(shè)立期貨公司時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于（ D ）
A 10％
B 20％
C 55％
D 85％
15.期貨公司的注冊(cè)資本可不是實(shí)繳資本，但需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( F )
16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 3
B 6
C 8
D 12
答案：B
17.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
答案：T
18.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 國(guó)務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D 國(guó)務(wù)院
答案：C
19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
答案：T
20.期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
答案：F
21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。
答案：F
22.當(dāng)期貨公司辦理下列（ACD ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A 變更法定代表人
B 變更5%以上的股權(quán)
C變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
23.當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在以下（ ACD ）情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)
A 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
B 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)
C 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
D 開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上
24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。
答案：F
25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告大戶名單、交易情況。
答案：F
26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ D ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A 國(guó)務(wù)院
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A 期貨交易所
B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部
D 證券交易所
答案：AB
2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ D ）任免。
A 期貨交易所
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 國(guó)務(wù)院
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3.期貨交易所會(huì)員必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
答案：F
4.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
答案：T
5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 3
B 5
C 6
D 12
答案：A
6.下列屬于期貨交易所履行的職責(zé)的是（ ABCD ）
A 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C 照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)
7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。( F )
8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)，須經(jīng)過(guò)（ D ）批準(zhǔn)
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 國(guó)務(wù)院
9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
B 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
C 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D 保證金制度
答案：ABC
D
10.期貨市場(chǎng)的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
答案：T
11.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（ ACD ）
A 制定或者修改章程、交易規(guī)則
B 聘請(qǐng)獨(dú)立董事
C 合并、分立或者解散
D 變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
12.設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備的條件有（ ABD ）。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元以上
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依規(guī)定提高期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。（ T ）
14.在設(shè)立期貨公司時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于（ D ）
A 10％
B 20％
C 55％
D 85％
15.期貨公司的注冊(cè)資本可不是實(shí)繳資本，但需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( F )
16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 3
B 6
C 8
D 12
答案：B
17.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
答案：T
18.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 國(guó)務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D 國(guó)務(wù)院
答案：C
19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
答案：T
20.期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
答案：F
21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。
答案：F
22.當(dāng)期貨公司辦理下列（ACD ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A 變更法定代表人
B 變更5%以上的股權(quán)
C變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
23.當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在以下（ ACD ）情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)
A 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
B 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)
C 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
D 開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上
24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。
答案：F
25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告大戶名單、交易情況。
答案：F
26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ D ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A 國(guó)務(wù)院
B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)