11、按債券形態(tài)分類，債券可分為（ ）。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．信用債券
12、公開披露基金信息時(shí)不得有下列行為（ ?。?。
A．在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報(bào)告
B．就基金業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．詆毀同行
D．承諾最低收益
13、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金款5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款
14、承銷方式有（ ?。?。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．對(duì)象的廣泛性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
16、不能開戶的人員有（ ?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．國家公務(wù)員
17、被認(rèn)定為市場禁入者,（ ?。?。
A．可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員
B．所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘
C．永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)
D．三到十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)
18、公司經(jīng)營管理能力分析（ ?。?BR> A．管理人員素質(zhì)及能力分析
B．企業(yè)經(jīng)營效率分析
C．內(nèi)部調(diào)控機(jī)構(gòu)的效率分析
D．人事管理的效率評(píng)估
19、超前性指標(biāo)有（ ?。?。
A．失業(yè)率
B．貨幣供應(yīng)量
C．股票價(jià)格指數(shù)
D．國民生產(chǎn)總值
20、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法有（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析
B．計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型
C．概率預(yù)測
D．市場分析
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券按其本身能否使持券人或第三者獲取一定的收入，可分為_證券和_證券。
2、 證券市場證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是_的分割，是_的市場表現(xiàn)，與市場利率的關(guān)系密切。
3、 國有企業(yè)改建為股份有限公司的,發(fā)起人可以少于_人，但應(yīng)當(dāng)采取_設(shè)立方式。
4、 股份有限公司的 是指導(dǎo)公司運(yùn)行的依據(jù)，它的起草工作應(yīng)由籌建該公司的 擔(dān)任，并且須由公司的 通過才能生效。
5、 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以 為面值，向 發(fā)行的債券。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．信用債券
12、公開披露基金信息時(shí)不得有下列行為（ ?。?。
A．在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報(bào)告
B．就基金業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．詆毀同行
D．承諾最低收益
13、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,（ ?。?。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金款5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款
14、承銷方式有（ ?。?。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．對(duì)象的廣泛性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
16、不能開戶的人員有（ ?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．國家公務(wù)員
17、被認(rèn)定為市場禁入者,（ ?。?。
A．可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員
B．所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘
C．永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)
D．三到十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)
18、公司經(jīng)營管理能力分析（ ?。?BR> A．管理人員素質(zhì)及能力分析
B．企業(yè)經(jīng)營效率分析
C．內(nèi)部調(diào)控機(jī)構(gòu)的效率分析
D．人事管理的效率評(píng)估
19、超前性指標(biāo)有（ ?。?。
A．失業(yè)率
B．貨幣供應(yīng)量
C．股票價(jià)格指數(shù)
D．國民生產(chǎn)總值
20、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法有（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析
B．計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型
C．概率預(yù)測
D．市場分析
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券按其本身能否使持券人或第三者獲取一定的收入，可分為_證券和_證券。
2、 證券市場證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是_的分割，是_的市場表現(xiàn)，與市場利率的關(guān)系密切。
3、 國有企業(yè)改建為股份有限公司的,發(fā)起人可以少于_人，但應(yīng)當(dāng)采取_設(shè)立方式。
4、 股份有限公司的 是指導(dǎo)公司運(yùn)行的依據(jù)，它的起草工作應(yīng)由籌建該公司的 擔(dān)任，并且須由公司的 通過才能生效。
5、 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以 為面值，向 發(fā)行的債券。