31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ?。?。
A．非掛牌證券
B．非上市證券
C．場外證券
D．停牌證券
32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（ ?。?。
A．紙面形式
B．電子符號(hào)形式
C．記帳形式
D．國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有（ ?。?BR> A．價(jià)格決定不同
B．交易目的不同
C．結(jié)算方式不同
D．交易對象不同
34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（ ?。?。
A．定期償還
B．任意償還
C．定時(shí)償還
D．隨時(shí)償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（ ?。?。
A．兩者的權(quán)利不一樣
B．兩者的目的不一樣
C．兩者的期限不一樣
D．兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ?。?。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．戰(zhàn)爭國債
D．特種國債
38、我國在50年代發(fā)行的國債有（ ?。?。
A．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
B．國庫券
C．人民勝利折實(shí)公債
D．國家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動(dòng)性
40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有（ ）。
A．重點(diǎn)企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中（ ?。┦瞧淦谙?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．有國家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（ ?。?。
A．期貨投資者的急速增加
B．金融期貨種類的發(fā)展
C．金融期貨市場的發(fā)展
D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可轉(zhuǎn)換國債
D．可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有（ ?。?。
A．普通股的市價(jià)
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．認(rèn)股價(jià)格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為（ ?。?。
A．不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B．因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D．增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用（ ?。?。
A．增加股票的流動(dòng)性
B．創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管
48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ?。?。
A．證券發(fā)行市場
B．證券承銷市場
C證券經(jīng)紀(jì)市場
D．證券交易市場
49、證券發(fā)行市場由（ ?。┙M成。
A．證券發(fā)行人
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場的基本功能（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D．為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能（ ?。?。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行（ ?。┕芾矸绞?。
A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為（ ?。?。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央清算
D．中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（ ?。?。
A．接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C．通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D．在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為（ ?。?。
A．依法管理原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有（ ?。?。
A．是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．是提高證券市場效率的需要
A．非掛牌證券
B．非上市證券
C．場外證券
D．停牌證券
32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（ ?。?。
A．紙面形式
B．電子符號(hào)形式
C．記帳形式
D．國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有（ ?。?BR> A．價(jià)格決定不同
B．交易目的不同
C．結(jié)算方式不同
D．交易對象不同
34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（ ?。?。
A．定期償還
B．任意償還
C．定時(shí)償還
D．隨時(shí)償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（ ?。?。
A．兩者的權(quán)利不一樣
B．兩者的目的不一樣
C．兩者的期限不一樣
D．兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ?。?。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．戰(zhàn)爭國債
D．特種國債
38、我國在50年代發(fā)行的國債有（ ?。?。
A．國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
B．國庫券
C．人民勝利折實(shí)公債
D．國家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動(dòng)性
40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有（ ）。
A．重點(diǎn)企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中（ ?。┦瞧淦谙?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．有國家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（ ?。?。
A．期貨投資者的急速增加
B．金融期貨種類的發(fā)展
C．金融期貨市場的發(fā)展
D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可轉(zhuǎn)換國債
D．可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有（ ?。?。
A．普通股的市價(jià)
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．認(rèn)股價(jià)格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為（ ?。?。
A．不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B．因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D．增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用（ ?。?。
A．增加股票的流動(dòng)性
B．創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管
48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ?。?。
A．證券發(fā)行市場
B．證券承銷市場
C證券經(jīng)紀(jì)市場
D．證券交易市場
49、證券發(fā)行市場由（ ?。┙M成。
A．證券發(fā)行人
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場的基本功能（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D．為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能（ ?。?。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行（ ?。┕芾矸绞?。
A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為（ ?。?。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央清算
D．中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（ ?。?。
A．接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C．通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D．在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為（ ?。?。
A．依法管理原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有（ ?。?。
A．是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．是提高證券市場效率的需要