1．在實際運用中，在進行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用（?。?。（單項選擇題）
A．間接資本成本
B．加權(quán)平均資本成本
C．個別資本成本
D．邊際資本成本
【答案】B
【解析】在實際運用中，在比較各種籌資方式時，使用個別資本成本；在進行資本結(jié)構(gòu)決策時，使用加權(quán)平均資本成本；在進行追加籌資決策時，使用邊際資本成本。
2．根據(jù)股票發(fā)行審核標準備忘錄，對發(fā)行人的控股股東或?qū)嶋H控制人最近一年末的資產(chǎn)負債表存在巨額債務或出現(xiàn)資產(chǎn)不抵債，且最近一年處于微利甚至虧損狀態(tài)的，（?。獙Πl(fā)行人由此而導致的風險和集團公司能否獨立生存應進行盡職調(diào)查并出具明確意見。（單項選擇題）
A．發(fā)行人律師
B．發(fā)行人審計師
C．發(fā)行人獨立董事
D．主承銷商
【答案】D
【答案】ABCD
6．根據(jù)《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》的規(guī)定，應當履行信息披露義務的上市公司股東持股變動信息披露義務人是（?。?。（不定項選擇題）
A．股份持有人
B．股份控制人
C．一致行動人
D．上市公司董事
【答案】ABC
7．股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（?。┤f元。公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣（?。┤f元。（單項選擇題）
A．500、2000
B．500、5000
C．5000、5000
D．5000、10000
【答案】B
8．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期是指（?。?。（單項選擇題）
A．轉(zhuǎn)債發(fā)行期間
B．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日
C．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日
D．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
【答案】D
9．以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定中，正確的是（ ）。（不定項選擇題）
A．發(fā)行人在可轉(zhuǎn)債獲準上市前，可以自由對外披露有關(guān)信息。
B．可轉(zhuǎn)換上市扣，發(fā)行人應與交易所簽訂上市協(xié)議
C．發(fā)行人的可轉(zhuǎn)債在交易所上市，需由保薦機構(gòu)進行保薦
D．保薦機構(gòu)不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用其要保薦上市過程獲得的內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，為息和他人謀取利益
【答案】CD
10．上市公司董事應根據(jù)（?。┑睦媛男新氊?。（不定項選擇題）
A．控股股東
B．提名其作為董事的股東
C．上市公司
D．全體股東
【答案】CD
A．間接資本成本
B．加權(quán)平均資本成本
C．個別資本成本
D．邊際資本成本
【答案】B
【解析】在實際運用中，在比較各種籌資方式時，使用個別資本成本；在進行資本結(jié)構(gòu)決策時，使用加權(quán)平均資本成本；在進行追加籌資決策時，使用邊際資本成本。
2．根據(jù)股票發(fā)行審核標準備忘錄，對發(fā)行人的控股股東或?qū)嶋H控制人最近一年末的資產(chǎn)負債表存在巨額債務或出現(xiàn)資產(chǎn)不抵債，且最近一年處于微利甚至虧損狀態(tài)的，（?。獙Πl(fā)行人由此而導致的風險和集團公司能否獨立生存應進行盡職調(diào)查并出具明確意見。（單項選擇題）
A．發(fā)行人律師
B．發(fā)行人審計師
C．發(fā)行人獨立董事
D．主承銷商
【答案】D
【答案】ABCD
6．根據(jù)《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》的規(guī)定，應當履行信息披露義務的上市公司股東持股變動信息披露義務人是（?。?。（不定項選擇題）
A．股份持有人
B．股份控制人
C．一致行動人
D．上市公司董事
【答案】ABC
7．股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（?。┤f元。公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣（?。┤f元。（單項選擇題）
A．500、2000
B．500、5000
C．5000、5000
D．5000、10000
【答案】B
8．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期是指（?。?。（單項選擇題）
A．轉(zhuǎn)債發(fā)行期間
B．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日
C．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日
D．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
【答案】D
9．以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定中，正確的是（ ）。（不定項選擇題）
A．發(fā)行人在可轉(zhuǎn)債獲準上市前，可以自由對外披露有關(guān)信息。
B．可轉(zhuǎn)換上市扣，發(fā)行人應與交易所簽訂上市協(xié)議
C．發(fā)行人的可轉(zhuǎn)債在交易所上市，需由保薦機構(gòu)進行保薦
D．保薦機構(gòu)不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用其要保薦上市過程獲得的內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，為息和他人謀取利益
【答案】CD
10．上市公司董事應根據(jù)（?。┑睦媛男新氊?。（不定項選擇題）
A．控股股東
B．提名其作為董事的股東
C．上市公司
D．全體股東
【答案】CD