．轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項(xiàng)和不得發(fā)行
主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
A．不選擇發(fā)行過重大組的公司
B．充分盡職調(diào)查
C．建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系
D．明確推薦標(biāo)準(zhǔn)
【答案】BCD
2．證券公司代銷開放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（?。┨岢錾暾?。（單項(xiàng)選擇題）
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．基金管理公司
【答案】A
6．證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。（單項(xiàng)選擇題）
A．2個月，2個月
B．2個月，4個月
C．4個月，2個月
D．4個月，4個月
【答案】C
7．重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（?。﹫笏鸵?guī)范動作情況的報告。（單項(xiàng)選擇題）
A．中國證監(jiān)會
B．上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會
D．證券交易所
【答案】B
【解析】上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《關(guān)于對擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]4號）的有關(guān)要求，向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送規(guī)范運(yùn)作情況的報告。
8．協(xié)議收購的實(shí)施
以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（?。┲付ǖ你y行賬戶。（單項(xiàng)選擇題）
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．相關(guān)當(dāng)事人
D．上市公司董事會
【答案】B
9．首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司報送的申請文件應(yīng)包括公開披露的文件和一切相關(guān)材料。（ ）（判斷題）
【答案】A
10．信息披露：申請過程中
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告。（ ）（判斷題）
【答案】A
主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
A．不選擇發(fā)行過重大組的公司
B．充分盡職調(diào)查
C．建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系
D．明確推薦標(biāo)準(zhǔn)
【答案】BCD
2．證券公司代銷開放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（?。┨岢錾暾?。（單項(xiàng)選擇題）
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．基金管理公司
【答案】A
6．證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。（單項(xiàng)選擇題）
A．2個月，2個月
B．2個月，4個月
C．4個月，2個月
D．4個月，4個月
【答案】C
7．重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（?。﹫笏鸵?guī)范動作情況的報告。（單項(xiàng)選擇題）
A．中國證監(jiān)會
B．上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會
D．證券交易所
【答案】B
【解析】上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《關(guān)于對擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]4號）的有關(guān)要求，向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送規(guī)范運(yùn)作情況的報告。
8．協(xié)議收購的實(shí)施
以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（?。┲付ǖ你y行賬戶。（單項(xiàng)選擇題）
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．相關(guān)當(dāng)事人
D．上市公司董事會
【答案】B
9．首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司報送的申請文件應(yīng)包括公開披露的文件和一切相關(guān)材料。（ ）（判斷題）
【答案】A
10．信息披露：申請過程中
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告。（ ）（判斷題）
【答案】A