41. 新股發(fā)行申請文件：目錄
上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行公告 [錯]
2: 主承銷商承諾函 [錯]
3: 發(fā)行人承諾函 [錯]
4: 盈利預(yù)測報(bào)告 [對]
42. 新股發(fā)行申請文件：目錄
上市公司增發(fā)申請文件中，（）應(yīng)在指定報(bào)刊披露。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 法律意見書 [錯]
2: 發(fā)行公告 [對]
3: 招股說明書 [對]
4: 主承銷商的推薦函 [錯]
43. 同業(yè)競爭
下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司 [錯]
2: 競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方 [對]
3: 擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù) [錯]
4: 競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出書面承諾 [錯]
44. 國際推介與分銷
外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行方式 [對]
2: B：國際配售與公開募股的比例 [對]
3: C：擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū) [對]
4: D：上市地 [對]
45. 首次公開發(fā)行中向二級市場投資者的配售
在有效申購總量經(jīng)確認(rèn)后，按以下（）等辦法配售新股。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 當(dāng)有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實(shí)際申購量配售 [對]
2: 當(dāng)有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗 [錯]
3: 當(dāng)有效申購總量小呈擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理 [對]
4: 當(dāng)有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號 [對]
46. 企業(yè)股份制改組的目的
下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組的目的說法中錯誤碼的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離 [錯]
2: 優(yōu)化資源配置 [錯]
3: 籌集資金 [錯]
4: 上市 [對]
47. 金融國債發(fā)行與承銷
關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A；次級債務(wù)是 由銀行發(fā)行的 [對]
2: B：次級債務(wù)是固定期限不低于5年（包括5年） [對]
3: C；除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營虧損 [對]
4: D；次級債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負(fù)債之后 [對]
48. 發(fā)起人的資格
股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 參加公司籌委會 [對]
2: 決定公司董事會人選 [錯]
3: 起草公司章程 [對]
4: 決定公司經(jīng)理人選 [錯]
49. 關(guān)于盈利預(yù)測披露的要求
下列情況下主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的盈利預(yù)測履行盡職核查，并對盈利預(yù)測可*性作出說明。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平 [錯]
2: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平 [對]
3: 發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平 [錯]
4: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價格于行業(yè)的平均水平 [對]
上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行公告 [錯]
2: 主承銷商承諾函 [錯]
3: 發(fā)行人承諾函 [錯]
4: 盈利預(yù)測報(bào)告 [對]
42. 新股發(fā)行申請文件：目錄
上市公司增發(fā)申請文件中，（）應(yīng)在指定報(bào)刊披露。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 法律意見書 [錯]
2: 發(fā)行公告 [對]
3: 招股說明書 [對]
4: 主承銷商的推薦函 [錯]
43. 同業(yè)競爭
下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司 [錯]
2: 競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方 [對]
3: 擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù) [錯]
4: 競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出書面承諾 [錯]
44. 國際推介與分銷
外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行方式 [對]
2: B：國際配售與公開募股的比例 [對]
3: C：擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū) [對]
4: D：上市地 [對]
45. 首次公開發(fā)行中向二級市場投資者的配售
在有效申購總量經(jīng)確認(rèn)后，按以下（）等辦法配售新股。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 當(dāng)有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實(shí)際申購量配售 [對]
2: 當(dāng)有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗 [錯]
3: 當(dāng)有效申購總量小呈擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理 [對]
4: 當(dāng)有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號 [對]
46. 企業(yè)股份制改組的目的
下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組的目的說法中錯誤碼的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離 [錯]
2: 優(yōu)化資源配置 [錯]
3: 籌集資金 [錯]
4: 上市 [對]
47. 金融國債發(fā)行與承銷
關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A；次級債務(wù)是 由銀行發(fā)行的 [對]
2: B：次級債務(wù)是固定期限不低于5年（包括5年） [對]
3: C；除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營虧損 [對]
4: D；次級債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負(fù)債之后 [對]
48. 發(fā)起人的資格
股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 參加公司籌委會 [對]
2: 決定公司董事會人選 [錯]
3: 起草公司章程 [對]
4: 決定公司經(jīng)理人選 [錯]
49. 關(guān)于盈利預(yù)測披露的要求
下列情況下主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的盈利預(yù)測履行盡職核查，并對盈利預(yù)測可*性作出說明。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平 [錯]
2: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平 [對]
3: 發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平 [錯]
4: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價格于行業(yè)的平均水平 [對]