33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù) D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營
36.新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行
48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.差價收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行
50.憑證試國債是一種_______債券
A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲蓄型債券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲蓄型債券
51.招股說明書的有效期為_____。
A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年
52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。
A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷
53．承銷商先將債券全部認(rèn)購下來，然后按照市場條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_____。
A.代銷 B.余額包銷 C.助銷
D.全額包銷
54．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)該_____。
A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。
A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣
56．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。
A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣
57．國際推介的對象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商
58．測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動性風(fēng)險屬于_____。
A.市場風(fēng)險 B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.管理風(fēng)險
60．依法對上市公司新股發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國務(wù)院證券委員會 B.證券業(yè)協(xié)會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
61．上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會
64．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務(wù)院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出
65．發(fā)行新股時的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
67．公司盈利預(yù)測報告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險屬于_____。
A.財務(wù)風(fēng)險 B.政策性風(fēng)險 C.管理風(fēng)險 D.募股資金投向風(fēng)險
69．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù) D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營
36.新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行
48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.差價收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行
50.憑證試國債是一種_______債券
A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲蓄型債券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲蓄型債券
51.招股說明書的有效期為_____。
A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年
52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。
A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷
53．承銷商先將債券全部認(rèn)購下來，然后按照市場條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_____。
A.代銷 B.余額包銷 C.助銷
D.全額包銷
54．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)該_____。
A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。
A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣
56．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。
A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣
57．國際推介的對象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商
58．測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動性風(fēng)險屬于_____。
A.市場風(fēng)險 B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.管理風(fēng)險
60．依法對上市公司新股發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國務(wù)院證券委員會 B.證券業(yè)協(xié)會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
61．上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會
64．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務(wù)院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出
65．發(fā)行新股時的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
67．公司盈利預(yù)測報告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險屬于_____。
A.財務(wù)風(fēng)險 B.政策性風(fēng)險 C.管理風(fēng)險 D.募股資金投向風(fēng)險
69．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革