20. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的——通過。
A.2/3以上 B.半數(shù)以上
C.3/4以上 D.全部
21. 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的_____%。
A 30 B 20 C 25 D 35
22. 如果擬發(fā)行股本超過_____億元，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的____%。
A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O
23. 上市公司___決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。
A 總經(jīng)理 B 董事長(zhǎng) C 董事會(huì) D 經(jīng)營(yíng)層
24. 投資者在規(guī)定的申購(gòu)期限內(nèi)，將全額申購(gòu)款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的帳戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于——發(fā)行方式。
A 認(rèn)購(gòu)證 B 儲(chǔ)蓄存單方式 C 全額預(yù)繳、比例配售方式 D 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式
25. 發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的——。
A 50% B 20% C. 30% D. 35%
26. 武士債券的面值為——。
A.美元 B.日元 C.發(fā)行國(guó)貨幣 D.國(guó)際貨幣單位
27. 上市公司公募增發(fā)必須做到與控股股東在人員、_____、財(cái)務(wù)上分開。
A 資本 B 經(jīng)營(yíng) C 資產(chǎn) D 資金
28. 投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購(gòu)買，然后根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)格的方式是：——。
A 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C 法人配售方式 D認(rèn)購(gòu)證方式
29. 公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。
A 5 B 4 C 6 D 3
30.采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機(jī)構(gòu)股票帳戶的申購(gòu)量不得超過公司發(fā)行后總股本的____%。
A 5 B 10 C 15 D 20
31. 在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價(jià)格，而不再使用——。
A 協(xié)商定價(jià)法 B 競(jìng)價(jià)確定法 C 凈資產(chǎn)倍率法 D 市盈率法
32. 在國(guó)外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價(jià)方式是——。
A 現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 B 競(jìng)價(jià)確定法 C 凈資產(chǎn)倍率法 D 市盈率法
33. 發(fā)行與上市輔導(dǎo)是具有______資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
A 主承銷商 B 一般承銷商 C 副主承銷商 D 承銷商
34. 采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，主承銷商在______設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購(gòu)資金專戶。
A. 銀行 B 主承銷商自己的營(yíng)業(yè)部的帳戶 C 發(fā)行公司 D 證券交易所
35. 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完_____和_____后。
A 資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債B 稅款和應(yīng)付款項(xiàng)
C 應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債D 流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本
36. 可轉(zhuǎn)換債券可按照面值發(fā)行，每張面值為100元，小交易單位為面值_____元。
A 1000 B 2000 C 500 100
37. 可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格的確定應(yīng)以公布募集說明書前______交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。
A 10 B 20 C 25 D 30
38.通過證券交易所的證券交易,投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到___%_時(shí),應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所書面報(bào)告,通知發(fā)行人并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi),不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券,也不得買賣該發(fā)行人的股票。
A 10 B 15 C 5 D 20
39 .對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國(guó)債，采用_______招標(biāo)。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
40. 對(duì)短期貼現(xiàn)國(guó)債，多采用_______招標(biāo)方式。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
41. 對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用_____招標(biāo)。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
42. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行之日起______方可轉(zhuǎn)換為公司的股票。
A 六個(gè)月 B 一年 C 一年半個(gè)月 D 兩年
43. 出現(xiàn)_______情況的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請(qǐng)。
A 存在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易；
B上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%；
C擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
D公司近3年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；
44、_______依法對(duì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)其的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證監(jiān)會(huì) C 證券管理委員會(huì) D 證券交易所
45. 上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的___年年報(bào)中對(duì)本次募集資金投資項(xiàng)目的效益情況作出持續(xù)披露。
A 3 B 4 C 1 D 2
46. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開批評(píng)之日起____年內(nèi)，不再受理該發(fā)行人公開發(fā)行證券的申請(qǐng)。
A 1 B 2 C 3 D 4
47. 持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)________%以上,以后每增加或減少1%,該
A.2/3以上 B.半數(shù)以上
C.3/4以上 D.全部
21. 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的_____%。
A 30 B 20 C 25 D 35
22. 如果擬發(fā)行股本超過_____億元，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的____%。
A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O
23. 上市公司___決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。
A 總經(jīng)理 B 董事長(zhǎng) C 董事會(huì) D 經(jīng)營(yíng)層
24. 投資者在規(guī)定的申購(gòu)期限內(nèi)，將全額申購(gòu)款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的帳戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于——發(fā)行方式。
A 認(rèn)購(gòu)證 B 儲(chǔ)蓄存單方式 C 全額預(yù)繳、比例配售方式 D 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式
25. 發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的——。
A 50% B 20% C. 30% D. 35%
26. 武士債券的面值為——。
A.美元 B.日元 C.發(fā)行國(guó)貨幣 D.國(guó)際貨幣單位
27. 上市公司公募增發(fā)必須做到與控股股東在人員、_____、財(cái)務(wù)上分開。
A 資本 B 經(jīng)營(yíng) C 資產(chǎn) D 資金
28. 投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購(gòu)買，然后根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)格的方式是：——。
A 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C 法人配售方式 D認(rèn)購(gòu)證方式
29. 公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。
A 5 B 4 C 6 D 3
30.采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機(jī)構(gòu)股票帳戶的申購(gòu)量不得超過公司發(fā)行后總股本的____%。
A 5 B 10 C 15 D 20
31. 在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價(jià)格，而不再使用——。
A 協(xié)商定價(jià)法 B 競(jìng)價(jià)確定法 C 凈資產(chǎn)倍率法 D 市盈率法
32. 在國(guó)外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價(jià)方式是——。
A 現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 B 競(jìng)價(jià)確定法 C 凈資產(chǎn)倍率法 D 市盈率法
33. 發(fā)行與上市輔導(dǎo)是具有______資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
A 主承銷商 B 一般承銷商 C 副主承銷商 D 承銷商
34. 采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，主承銷商在______設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購(gòu)資金專戶。
A. 銀行 B 主承銷商自己的營(yíng)業(yè)部的帳戶 C 發(fā)行公司 D 證券交易所
35. 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完_____和_____后。
A 資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債B 稅款和應(yīng)付款項(xiàng)
C 應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債D 流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本
36. 可轉(zhuǎn)換債券可按照面值發(fā)行，每張面值為100元，小交易單位為面值_____元。
A 1000 B 2000 C 500 100
37. 可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格的確定應(yīng)以公布募集說明書前______交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。
A 10 B 20 C 25 D 30
38.通過證券交易所的證券交易,投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到___%_時(shí),應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所書面報(bào)告,通知發(fā)行人并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi),不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券,也不得買賣該發(fā)行人的股票。
A 10 B 15 C 5 D 20
39 .對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國(guó)債，采用_______招標(biāo)。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
40. 對(duì)短期貼現(xiàn)國(guó)債，多采用_______招標(biāo)方式。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
41. 對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用_____招標(biāo)。
A 荷蘭式招標(biāo) B 美國(guó)式 C 繳款期 D都可以
42. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行之日起______方可轉(zhuǎn)換為公司的股票。
A 六個(gè)月 B 一年 C 一年半個(gè)月 D 兩年
43. 出現(xiàn)_______情況的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請(qǐng)。
A 存在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易；
B上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%；
C擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
D公司近3年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；
44、_______依法對(duì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)其的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證監(jiān)會(huì) C 證券管理委員會(huì) D 證券交易所
45. 上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的___年年報(bào)中對(duì)本次募集資金投資項(xiàng)目的效益情況作出持續(xù)披露。
A 3 B 4 C 1 D 2
46. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開批評(píng)之日起____年內(nèi)，不再受理該發(fā)行人公開發(fā)行證券的申請(qǐng)。
A 1 B 2 C 3 D 4
47. 持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)________%以上,以后每增加或減少1%,該