一、單選擇題項。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。(共70小題,每小題0.5分)
1．單一投資主體的國有企業(yè)改組設立股份有限公司,其投入股份公司的凈資產折成的股份持有人( )。
A,必須由兩個或兩個以上國有股授權持有單位持有
B.不得由不同的部r刁或機構分別持有
C.必須由原企業(yè)持有
D.無限制性規(guī)定
2.根據中國證監(jiān)會頒布的發(fā)行審核標準備忘錄的規(guī)定,對于開業(yè)時間不滿三年的有限責任公司依法變更成立的股份有限公司可連續(xù)計算經營業(yè)績的條件,說法中錯誤的是( )。
A,有限資任公司以變更基準日經審計助凈資產額折合為股份有限公司的股份
B.最近三年內發(fā)行人的經營業(yè)務、經營資產、管理層未發(fā)生較大變化
C.中外合資經營企業(yè)和中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè),若其組織形式為有限責任公司,整體變更設立股份有限公司的, 比照有限責任公司整體變更為股份有限公司的有關瑰定執(zhí)行
D.原有限責任公司存續(xù)時間不滿三年的不能連續(xù)計算三年業(yè)績
3.下列有關擬發(fā)行上市公司改組說法中錯誤的是( )。
A,擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權,以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權的,應保證有較長的租賃期跟和確定的取費方式
B,擬發(fā)行L市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事,監(jiān)事以外的任何職務,但可以在與上述人員所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職
C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系
D.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關聯(lián)企業(yè)提供擔保,或將以擬發(fā)行上市公司名義的借款轉借給股東單位使用
4．股票主承銷商應當嚴格遵守有關信息披露的規(guī)定，在申請文件報送中國證監(jiān)會后，主承銷商應進入( )。
A．靜候期 B．靜默期 C．緘默期 D．沉默期
5．在首次公開發(fā)行股票申情文件目錄所列示的文件中,必須有發(fā)行人關于( )及最近一期的納稅情況的說明。
A.近l年 B.近2年
C,近3年 D.近4年
6.首次公募股票時,主承銷商須在刊登招股說明書摘要的當日上午( )之前,將招股說明書正式公布在指定網站上。
A. 8:00 B. 9:00 C. 9:30 D. IO:00
7.中國證監(jiān)會可以授權( )依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
8.超額配售選擇權的行使限額應當不超過本次包銷數(shù)額的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
9.在上網申購時,每一股票賬戶申購股票數(shù)量的上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的( )。
A.l% B.2.5%。 C.3%。 D.3.5%。
10.在發(fā)行過程中,根據不同價格下投資者的認購意愿確定發(fā)行價格的發(fā)行方式是指( )。
A.協(xié)商定價方式
B.累計投標定價方式
C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價法
D.向機構投資者詢價定價方式
1．單一投資主體的國有企業(yè)改組設立股份有限公司,其投入股份公司的凈資產折成的股份持有人( )。
A,必須由兩個或兩個以上國有股授權持有單位持有
B.不得由不同的部r刁或機構分別持有
C.必須由原企業(yè)持有
D.無限制性規(guī)定
2.根據中國證監(jiān)會頒布的發(fā)行審核標準備忘錄的規(guī)定,對于開業(yè)時間不滿三年的有限責任公司依法變更成立的股份有限公司可連續(xù)計算經營業(yè)績的條件,說法中錯誤的是( )。
A,有限資任公司以變更基準日經審計助凈資產額折合為股份有限公司的股份
B.最近三年內發(fā)行人的經營業(yè)務、經營資產、管理層未發(fā)生較大變化
C.中外合資經營企業(yè)和中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè),若其組織形式為有限責任公司,整體變更設立股份有限公司的, 比照有限責任公司整體變更為股份有限公司的有關瑰定執(zhí)行
D.原有限責任公司存續(xù)時間不滿三年的不能連續(xù)計算三年業(yè)績
3.下列有關擬發(fā)行上市公司改組說法中錯誤的是( )。
A,擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權,以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權的,應保證有較長的租賃期跟和確定的取費方式
B,擬發(fā)行L市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事,監(jiān)事以外的任何職務,但可以在與上述人員所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職
C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系
D.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關聯(lián)企業(yè)提供擔保,或將以擬發(fā)行上市公司名義的借款轉借給股東單位使用
4．股票主承銷商應當嚴格遵守有關信息披露的規(guī)定，在申請文件報送中國證監(jiān)會后，主承銷商應進入( )。
A．靜候期 B．靜默期 C．緘默期 D．沉默期
5．在首次公開發(fā)行股票申情文件目錄所列示的文件中,必須有發(fā)行人關于( )及最近一期的納稅情況的說明。
A.近l年 B.近2年
C,近3年 D.近4年
6.首次公募股票時,主承銷商須在刊登招股說明書摘要的當日上午( )之前,將招股說明書正式公布在指定網站上。
A. 8:00 B. 9:00 C. 9:30 D. IO:00
7.中國證監(jiān)會可以授權( )依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
8.超額配售選擇權的行使限額應當不超過本次包銷數(shù)額的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
9.在上網申購時,每一股票賬戶申購股票數(shù)量的上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的( )。
A.l% B.2.5%。 C.3%。 D.3.5%。
10.在發(fā)行過程中,根據不同價格下投資者的認購意愿確定發(fā)行價格的發(fā)行方式是指( )。
A.協(xié)商定價方式
B.累計投標定價方式
C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價法
D.向機構投資者詢價定價方式