四）多項(xiàng)選擇題
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理企業(yè)預(yù)選申報(bào)材料后5 個(gè)工作日內(nèi)，將預(yù)選材料分送____，分別就基建或技改項(xiàng)目的可行性、相關(guān)批文的合規(guī)性，以及是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求意見。兩委在15 個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。
A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B. 國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局
C.國(guó)家經(jīng)貿(mào)委
D. 中國(guó)人民銀行
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列企業(yè)不進(jìn)行股份制試點(diǎn)：____。
A.涉及國(guó)家安全和國(guó)防尖端技術(shù)的企業(yè)
B.具有戰(zhàn)略意義的稀有金屬開采項(xiàng)目
C.必須由國(guó)家專賣的企業(yè)和行業(yè)
D.發(fā)起人可以是自然人或法人
E.發(fā)起人均須符合民法關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
（五）是非題
1.國(guó)務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門報(bào)送的企業(yè)必須是其直屬或控股的企業(yè)。
2.中介機(jī)構(gòu)確定以后，企業(yè)應(yīng)積極配合協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)工作，一般以主發(fā)起人為牽頭召集人，成立專門的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)小組，經(jīng)常召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)重組方案并確定工作時(shí)間表，及時(shí)解決各種問題，以便有組織、有計(jì)劃地進(jìn)行股份制改組工作。
3.股份制改制中的資產(chǎn)評(píng)估是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、技術(shù)要求高、跨部門、跨行業(yè)、跨學(xué)科的綜合性工作。因此在公司股份制改組中的資產(chǎn)評(píng)估必須由取得資產(chǎn)評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
4.對(duì)股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)，以確保股票發(fā)行的公正性。
5.證監(jiān)［1997］13 號(hào)文明確規(guī)定：招股說明書及其附件中的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)切合實(shí)際，并需由具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。
6.發(fā)行人申請(qǐng)以社會(huì)募集方式設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)一名具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的法律意見書。
7.律師出具的驗(yàn)證筆錄是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。
8.發(fā)行人申請(qǐng)以社會(huì)募集方式設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)兩名具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的驗(yàn)證筆錄。
9.主承銷商律師也必須報(bào)送經(jīng)兩名以上具有證券從業(yè)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的法律意見書。
（六）辨析題（辨別是非并作簡(jiǎn)要回答）
1.發(fā)起設(shè)立的股份有限公司或有限責(zé)任公司通過發(fā)行股票轉(zhuǎn)為上市公司要求企業(yè)必須經(jīng)營(yíng)期滿3 年，獲取額度后方可公開發(fā)行股票。
2.發(fā)行人律師對(duì)主承銷商負(fù)責(zé)，對(duì)主承銷商工作進(jìn)行審核，確認(rèn)承銷行為和其所制訂的承銷文件符合法定程序和要求。主承銷商律師應(yīng)對(duì)招股說明書所述內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，并出具法律意見書。
（八）計(jì)算題
三家公司共同作為發(fā)起人募集設(shè)立一家股份有限公司。三家公司的凈資產(chǎn)總量分別為：
公司 A： 32 000 萬元
公司 B： 46 000 萬元
公司 C： 12 000 萬元三家公司投入股份公司的凈資產(chǎn)占其總的凈資產(chǎn)的比例分別為：
公司A：25％
公司B：30％
公司 C：40％
三家公司經(jīng)重組后，投入股份公司的凈資產(chǎn)總量是多少？若折股倍數(shù)定為1.25，則募集設(shè)立的股份有限公司的發(fā)起人股本是多少
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理企業(yè)預(yù)選申報(bào)材料后5 個(gè)工作日內(nèi)，將預(yù)選材料分送____，分別就基建或技改項(xiàng)目的可行性、相關(guān)批文的合規(guī)性，以及是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求意見。兩委在15 個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。
A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B. 國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局
C.國(guó)家經(jīng)貿(mào)委
D. 中國(guó)人民銀行
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列企業(yè)不進(jìn)行股份制試點(diǎn)：____。
A.涉及國(guó)家安全和國(guó)防尖端技術(shù)的企業(yè)
B.具有戰(zhàn)略意義的稀有金屬開采項(xiàng)目
C.必須由國(guó)家專賣的企業(yè)和行業(yè)
D.發(fā)起人可以是自然人或法人
E.發(fā)起人均須符合民法關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
（五）是非題
1.國(guó)務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門報(bào)送的企業(yè)必須是其直屬或控股的企業(yè)。
2.中介機(jī)構(gòu)確定以后，企業(yè)應(yīng)積極配合協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)工作，一般以主發(fā)起人為牽頭召集人，成立專門的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)小組，經(jīng)常召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)重組方案并確定工作時(shí)間表，及時(shí)解決各種問題，以便有組織、有計(jì)劃地進(jìn)行股份制改組工作。
3.股份制改制中的資產(chǎn)評(píng)估是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、技術(shù)要求高、跨部門、跨行業(yè)、跨學(xué)科的綜合性工作。因此在公司股份制改組中的資產(chǎn)評(píng)估必須由取得資產(chǎn)評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
4.對(duì)股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)，以確保股票發(fā)行的公正性。
5.證監(jiān)［1997］13 號(hào)文明確規(guī)定：招股說明書及其附件中的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)切合實(shí)際，并需由具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。
6.發(fā)行人申請(qǐng)以社會(huì)募集方式設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)一名具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的法律意見書。
7.律師出具的驗(yàn)證筆錄是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。
8.發(fā)行人申請(qǐng)以社會(huì)募集方式設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)兩名具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的驗(yàn)證筆錄。
9.主承銷商律師也必須報(bào)送經(jīng)兩名以上具有證券從業(yè)資格的律師及其所在律師事務(wù)所簽字、蓋章的法律意見書。
（六）辨析題（辨別是非并作簡(jiǎn)要回答）
1.發(fā)起設(shè)立的股份有限公司或有限責(zé)任公司通過發(fā)行股票轉(zhuǎn)為上市公司要求企業(yè)必須經(jīng)營(yíng)期滿3 年，獲取額度后方可公開發(fā)行股票。
2.發(fā)行人律師對(duì)主承銷商負(fù)責(zé)，對(duì)主承銷商工作進(jìn)行審核，確認(rèn)承銷行為和其所制訂的承銷文件符合法定程序和要求。主承銷商律師應(yīng)對(duì)招股說明書所述內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，并出具法律意見書。
（八）計(jì)算題
三家公司共同作為發(fā)起人募集設(shè)立一家股份有限公司。三家公司的凈資產(chǎn)總量分別為：
公司 A： 32 000 萬元
公司 B： 46 000 萬元
公司 C： 12 000 萬元三家公司投入股份公司的凈資產(chǎn)占其總的凈資產(chǎn)的比例分別為：
公司A：25％
公司B：30％
公司 C：40％
三家公司經(jīng)重組后，投入股份公司的凈資產(chǎn)總量是多少？若折股倍數(shù)定為1.25，則募集設(shè)立的股份有限公司的發(fā)起人股本是多少