五）是非題
1．1995 年8 月4 日國務院發(fā)布了《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，對境外上市外資股的有關問題作了具體規(guī)范。
2．由在中國境內注冊的股份有限公司在境外發(fā)行、境內投資者以外幣認購并在境外證券交易所上市的股份被稱為境外上市外資股。它采取記名股票形式，以人民幣標明其面值，以外幣認購、交易和結算。
3．在香港聯(lián)交所上市的稱H 股，在美國紐約證券交易所上市的外資股稱N 股。
4．外資股的發(fā)行、上市、交易、公司信息披露等行為，都要受到境外上市地的法律約束。
5．外資股的投資主體僅限于：（1）外國的自然人、法人和其他組織；（2）中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；（3）定居在國外的中國居民。
6．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時，發(fā)行人與主承銷商在發(fā)行準備階段既要按股票公開發(fā)行及上市地法律的要求馬克。
7．我國發(fā)行國際債券的利率計算方式既有浮動利率方式，也有固定利率方式。
8．在擬募集的外資股規(guī)模較大的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調人）不僅要安排在不同國家和地區(qū)分銷，而且需要在各計劃配售地區(qū)進行國際性推介，實踐中稱為“路演（Road Show）”。
9．在制訂國際債券的分銷和配售方案時應考慮影響債券市場流動性的因素。
（六）辨析題（辨別是非并作簡要分析）
1．按照國際通行的做法，中國企業(yè)發(fā)行外資股股票，首先應當參照國際會計準則由國際會計師事務所編制財務報表，然后按照中國的會計制度對企業(yè)的會計報表進行調整并公開披露。
2．我國股份有限公司發(fā)行境內上市外
資股時，發(fā)行人與主承銷商在發(fā)行準備階段既要按股票公開發(fā)行及上市地法律的要求準備公開募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄。
3．資信評級并不反映國際債券的投資風險。
（七）簡答題
1．外資股的投資主體限于哪幾類？
2．我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股所采取的一般方式具有哪些特征？
3．我國境外上市外資股發(fā)行的典型方式習慣上被稱為公開發(fā)行（ offer forpublic subscription ） 加國際配售（international placement）。這種發(fā)行方式具有怎樣的特征？
4．“超額配售選擇權”的主要權利范
5．什么是國際債券的余額包銷方式？
6．簡要介紹我國國際債券的發(fā)行情況。
7．簡要介紹美國債券。
8．簡要介紹日本債券。
9．簡要介紹歐洲債券。
10．簡要介紹龍債券。
（八）論述題
1．簡述境外上市外資股發(fā)行的國際推介的必要性、目的、方式、對象、內容、作用以及應當注意的問題。
1．1995 年8 月4 日國務院發(fā)布了《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，對境外上市外資股的有關問題作了具體規(guī)范。
2．由在中國境內注冊的股份有限公司在境外發(fā)行、境內投資者以外幣認購并在境外證券交易所上市的股份被稱為境外上市外資股。它采取記名股票形式，以人民幣標明其面值，以外幣認購、交易和結算。
3．在香港聯(lián)交所上市的稱H 股，在美國紐約證券交易所上市的外資股稱N 股。
4．外資股的發(fā)行、上市、交易、公司信息披露等行為，都要受到境外上市地的法律約束。
5．外資股的投資主體僅限于：（1）外國的自然人、法人和其他組織；（2）中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；（3）定居在國外的中國居民。
6．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時，發(fā)行人與主承銷商在發(fā)行準備階段既要按股票公開發(fā)行及上市地法律的要求馬克。
7．我國發(fā)行國際債券的利率計算方式既有浮動利率方式，也有固定利率方式。
8．在擬募集的外資股規(guī)模較大的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調人）不僅要安排在不同國家和地區(qū)分銷，而且需要在各計劃配售地區(qū)進行國際性推介，實踐中稱為“路演（Road Show）”。
9．在制訂國際債券的分銷和配售方案時應考慮影響債券市場流動性的因素。
（六）辨析題（辨別是非并作簡要分析）
1．按照國際通行的做法，中國企業(yè)發(fā)行外資股股票，首先應當參照國際會計準則由國際會計師事務所編制財務報表，然后按照中國的會計制度對企業(yè)的會計報表進行調整并公開披露。
2．我國股份有限公司發(fā)行境內上市外
資股時，發(fā)行人與主承銷商在發(fā)行準備階段既要按股票公開發(fā)行及上市地法律的要求準備公開募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄。
3．資信評級并不反映國際債券的投資風險。
（七）簡答題
1．外資股的投資主體限于哪幾類？
2．我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股所采取的一般方式具有哪些特征？
3．我國境外上市外資股發(fā)行的典型方式習慣上被稱為公開發(fā)行（ offer forpublic subscription ） 加國際配售（international placement）。這種發(fā)行方式具有怎樣的特征？
4．“超額配售選擇權”的主要權利范
5．什么是國際債券的余額包銷方式？
6．簡要介紹我國國際債券的發(fā)行情況。
7．簡要介紹美國債券。
8．簡要介紹日本債券。
9．簡要介紹歐洲債券。
10．簡要介紹龍債券。
（八）論述題
1．簡述境外上市外資股發(fā)行的國際推介的必要性、目的、方式、對象、內容、作用以及應當注意的問題。