37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。
A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用
38.降低承銷風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價(jià)格
B、 選擇合適的承銷商
C、 組織承銷團(tuán)分散承銷
D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式
E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
39.國債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣 B具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)
C具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等 D已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)B證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人 民 幣C具有參與外資股承銷的經(jīng)歷 D已經(jīng)取得主承銷商資格 E具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)
C擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò) D具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員 E最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）C經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）E 最近2年承銷情況介紹
45．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B最近2年承銷情況介紹C《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）D 公司章程 E經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
46．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A不需使用嚴(yán)格的招股說明書 B只需使用信息備忘錄 C招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) D正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義 E招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡單地備案審查
47．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是——
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A公司近3年內(nèi)無重大違法行為
B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載或重大遺漏
D公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個月
51．招股說明書全文文本扉頁應(yīng)刊登如下內(nèi)容——。
A發(fā)行股票類型 B每股面值 C每股發(fā)行價(jià)格 D主承銷商 E發(fā)行方式與發(fā)行對象
52．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括——。
A資金凍結(jié)日期 B發(fā)行公告刊登的日期 C申購期 D預(yù)計(jì)上市日期 E預(yù)計(jì)發(fā)行日期
53．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括——。
A法定代表人 B發(fā)行人設(shè)立方式 C發(fā)起人 D歷次股本形成及股權(quán)變化情況 E發(fā)行前10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例
54．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括——。
A持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B本次發(fā)行前持有發(fā)行人10％以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
C發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況
D本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
E股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用
38.降低承銷風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價(jià)格
B、 選擇合適的承銷商
C、 組織承銷團(tuán)分散承銷
D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式
E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
39.國債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣 B具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)
C具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等 D已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)B證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人 民 幣C具有參與外資股承銷的經(jīng)歷 D已經(jīng)取得主承銷商資格 E具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)
C擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò) D具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員 E最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）C經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）E 最近2年承銷情況介紹
45．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》B最近2年承銷情況介紹C《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）D 公司章程 E經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
46．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A不需使用嚴(yán)格的招股說明書 B只需使用信息備忘錄 C招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) D正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義 E招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡單地備案審查
47．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是——
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A公司近3年內(nèi)無重大違法行為
B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載或重大遺漏
D公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個月
51．招股說明書全文文本扉頁應(yīng)刊登如下內(nèi)容——。
A發(fā)行股票類型 B每股面值 C每股發(fā)行價(jià)格 D主承銷商 E發(fā)行方式與發(fā)行對象
52．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括——。
A資金凍結(jié)日期 B發(fā)行公告刊登的日期 C申購期 D預(yù)計(jì)上市日期 E預(yù)計(jì)發(fā)行日期
53．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括——。
A法定代表人 B發(fā)行人設(shè)立方式 C發(fā)起人 D歷次股本形成及股權(quán)變化情況 E發(fā)行前10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例
54．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括——。
A持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B本次發(fā)行前持有發(fā)行人10％以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
C發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況
D本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
E股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況